向建/文

　　一.股海导航：沪深股市9月6日特别提示

　　二.监管问题

　　1.《中国证监会新闻发言人称银广夏事件责任人已进班房》

　　“中国证监会于2001年8月3日，对广夏(银川)实业股份有限公司(以下简称银广夏公司)正式立案调查，现已查明银广夏公司通过伪造购销合同、伪造出口报关单、虚开增值税专用发票、伪造免税文件和伪造金融票据等手段，虚构主营业务收入，虚构巨额利润7.45亿元，其中1999年1.78亿元，2000年5.67亿元。同时，还查明深圳中天勤会计师事务所及其签字注册会计师违反有关法律法规，为银广夏公司出具了严重失实的审计报告。对上述涉嫌犯罪的有关责任人员，中国证监会已依法移送公安机关追究其刑事责任。此外，中国证监会对发现的其他与此案相关的违法违规行为仍在调查中。”

　　简评：从严治理好！否则以后造假不断的话，仍旧是股民最终“买单”。至于眼前，股市可能因为从严监管而付出一定代价。

　　2.《证监会在一份征求意见稿中提出投资咨询业要履行执业回避》

　　“为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，今天中国证监会发布《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知(公开征求意见稿)》，对证券投资咨询业务的执业回避提出了许多新的要求。征求意见稿强调，证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下，应当做出执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；有证券投资咨询业务资格的证券公司的自营、资产管理和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。”“证券投资咨询机构或其执业人员，在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；证券投资咨询机构还需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否存在与该咨询机构或执业人员有利害关系的诸项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。”“以口头、书面、电脑网络等形式从事面向公众开展的证券投资咨询业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书。”

　　简评：对于证券咨询的上述监管举措，有利于维护中小投资人的利益。有利于规范咨询市场。

　　三.供求关系

　　1.《再融资“缩减”花样多》

　　“在经历了增发潮的火爆、弃增转可转债的狂热之后，最近拟再融资的公司又出现新动向：纷纷调整配股价或减量发行，有的甚至放弃增发。”“8月份以来，13家实施配股的公司半数以上出现跌破配股价的尴尬，导致9家公司认购率低于80%。”

　　简评：再融资“缩减”，是市场低迷的表现。对于市场来说减轻了负担。对于反弹有利。

　　2.《新华制药增发受青睐增发价13元/股，接近询价上限》

　　“新华制药今日公布增发新股及国有股存量发行申购情况及发行结果，发行价格确定为13元/股，其发行价接近公司增发询价区间上限，发行数量为3300万股。”“按发行价格13元/股以上有效申购股数计算，网上投资者(不含优先配售部分)的超额认购倍数为2.482227倍，网下超额认购倍数为1.040909倍。”

　　简评：由上述数据可见，增发认购率相对于新股，远远要低。受欢迎的热度有限。

　　3.《20亿的基金通乾受追捧，然而，扩募至25亿的基金天华却有一半让发起人“兜着走”基金扩募有“窍门”》

　　“昨日公布的基金天华扩募结果显示，基金天华的发起人除认购法定持有量外，最终还认购了本次扩募总份额的51.96%，达到了8.48亿份基金单位，这多少有些出人意料。因为就在前几天发行20亿基金单位的基金通乾，其超额认购倍数高达48.6885倍。”“与近期其它改制基金的扩募相比，基金天华的扩募规模明显偏大，即由8.42亿扩募至25亿份基金单位，从而跨入了大盘基金的行列。”

　　简评：市场还是偏爱小盘基金。扩幕也是如此。

　　四.行业、板块、地方动态

　　1.《纳市暂停网易交易》

　　“美国纳斯达克市场9月4日宣布暂停网易在纳斯达克的交易，直到网易能够提供所需的‘补充资料’。据悉，这次停牌将是暂时性的，如果纳斯达克对网易的答复感到满意，将会恢复网易股票的交易。否则，网易将面临被摘牌和降级到三板市场交易的危险。”

　　简评：这一消息对于网络股板块的行情，不排除有负面影响。

　　2.《原油需求增速料放缓》

　　“石油输出国组织秘书长阿里·罗德里格斯4日表示，预计2002年世界原油日需求量将比2001年增加70万桶左右，大大低於前几年的增幅。罗德里格斯说，2000年的日原油需求量比1999年增加了160万桶，但今年的市场运作情况表明，明年的需求量将只有较小幅度的增长，这主要是由於世界经济增长速度放缓，甚至有经济衰退的迹象，因此必将导致能源，特别是原油需求的减少。罗德里格斯预计，明年的原油平均价格将在每桶25美元左右，不排除油价会有一定程度上涨的可能性。他同时强调，能源价格对世界经济的影响已经日益减小。”

　　简评：世界经济衰退，对于石油板块也是不利的。

　　3.《澎湖开放小三通台修正两岸关系条例允陆资投资不动产》

　　“两岸关系又有重大突破，继金马之后，台当局昨天决立刻开放澎湖与大陆小三通，金马人员赴大陆限制大幅放宽，更将开放陆资来台投资不动产，但採许可制。”

　　简评：该消息对于三通板块的超跌反弹是否有利，有待观察该板块的放量情况。

　　五.周边动态

　　《港股万一关再失守卓百德指下调风险仍在》

　　“港股昨日未能承接前日升势，恒指低开83点后在重磅蓝筹股下跌拖累下，指数跌幅迅速扩大，最低曾见10861点，最终收市报10943点，跌193.72点，成交额57.1亿港元。现货九月期指收报10917点，跌263点，比现货低水26点，现货月成交18661张。摩根士丹利董事总经理卓百德表示，由於美国及环球经济仍然疲弱，港股仍有下调空间，故他将明年恒指的预测由18000调低至14000点。”

　　简评：港股下跌，为大陆股市继续蒙上阴影。(spark88@263.net信箱)

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