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向建/文
一.股海导航：沪深股市9月5日特别提示
二.政策动态
1.《中国证监会发出通知金融类公司须披露境内外审计差异》
“为提高金融类拟发行上市公司及上市公司财务信息披露的质量，保障其持续经营能力，维护投资者的合法权益，中国证监会日前发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答(第4号)》的通知，要求金融类上市公司境内外审计产生差异时，应该履行相应的一系列信息披露义务，以便引导投资者对公司的业绩做出准确判断。”“金融类拟发行上市公司及上市公司分别经境内外注册会计师审计的财务报告发生差异时，应当履行如下信息披露义务：在招股说明书、上市公告书与年度报告全文及摘要中，将经境外注册会计师审计后的重要财务数据与指标采用黑体字，与经境内注册会计师审计后财务数据并行列示，以提示投资者。”“公司董事会应在经营情况阐述与分析部分对两份财务报告的主要差异作出说明。”“在提取任意盈余公积及分配股利时，应当以经境内外注册会计师审计后的可供股东分配利润数孰低者为基准。”
简评：上述规范的推出，是推动金融类上市公司与国际接轨的一步。
三.监管问题
1.《证监会基金监管部有关负责人表示从五方面加强基金监管》
“中国证监会基金监管部有关负责人今天在此间指出，今后对基金监管的重点将主要围绕五个方面进行。这五个方面是：一、加强对基金产品诚信责任的监管；二、完善基金管理公司的法人治理结构。三、落实风险控制制度，避免违规事件的发生；四、加强基金管理公司的信息披露。五、加强基金公司资产的独立性。要强调基金经理决策的重要性，加强基金从业人员的自律。”该负责人还指出了今后基金监管的基本思路，即要超常规发展机构投资者，就是要实现基金发展的“规范化、市场化、国际化、科学化”。
简评：加强监管，防范未然，是实现基金业健康发展的必须。
2.《第一大股东全部股权被司法冻结华纺股份将接受证监会进一步调查》
“针对刚刚掛牌上市的华纺股份的第一大股东全部股权被司法查封冻结，中国证监会有关部门负责人就此发表谈话，并表示将密切关注华纺股份有关事态的发展，敦促其及时披露应该披露的信息，拟就有关事项作进一步调查。”“华纺股份在7月底刊登的招股说明书和8月27日刊登的上市公告书中，均未披露上海市第二中级纺股份在发行前应严格履行该项信息披露义务。”
简评：刚刚上市就被司法冻结、导致证监会调查，对于股民的信心，对于新股板块，是一个打击。
3.港报《大陆拟严打非法炒汇》
“国家外汇管理局和公安部昨天决定在全国范围内进一步严厉打击非法买卖外汇违法犯罪活动，取缔非法买卖外汇市场，整顿外汇交易秩序。据介绍，近期要重点整顿取缔非法买卖外汇的黑市，力争捣毁一批‘黑窝点’，查处一批‘地下钱庄’。特别是要监督外汇指定银行对其营业网点及所属外汇兑换点进行清理，整顿外汇交易秩序，严禁利用银行营业场所和银行服务项目进行外汇非法交易活动。对银行及工作人员参与非法买卖外汇活动的，一经查明，要严肃处理。国家外汇管理局和公安部联合发的有关通知重申了对非法外汇买卖的有关政策规定。”
简评：打击非法炒汇，对于调控以及维护B股稳定有利。杜绝或者减少非法资金的进出。
四.舆论动态
1.《中国证监会发言人提醒投资者对开放式基金投资要理性开放式基金的风险主要体现在三个方面》
“中国证监会发言人今天在此间指出，开放式基金的推出得到了广大投资人的高度关注，但准备投资开放式基金的投资人切不可忽视其投资风险。主要体现在以下几个方面。首先，开放式基金单位是建立在基金管理公司信誉基础之上的证券品种，其风险明显高于国债和银行存款；国家并不对投资人投资开放式基金所面临的任何投资风险负责；目前证券市场还没有指数期货等避险工具，有可能会出现在证券市场单边下跌时，开放式基金运作困难，面临巨额赎回、资产严重缩水甚至清盘的风险；其次，对开放式基金的业绩不可抱过高的期望。第三，开放式基金的投资人除了与投资封闭式基金一样须负担基金管理费、托管费和其他运作费用外，还要负担申购费、赎回费等，会增加投资于基金的成本。”
简评：开放式基金的弱点和风险，的确需要正视；但是，开放式基金在股指低迷的时候入市，也是需要看到的一方面。
2.《保险资金慎看开放式基金》
“多数保险公司资金管理人都表示，会适量参与开放式基金，但会比较谨慎。”“接受采访的几家保险公司的有关负责人都明确表示会购买开放式基金，但参与量不会太大，因为开放式基金的特点决定了它不会有很高的收益，并且存在流动性欠佳的风险。”“投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在T＋7个工作日之内向基金持有人划出。”
简评：保险资金对于开放式基金的态度，值得投资人参考。
五.增配动态
1.《同济科技调低配股价格》
“同济科技(600846)董事会决定对配股方案中的配售价格作出修改，由原来的‘暂定9.00-11.00元’，修改为‘暂定6.00-10.00元’。另外公司决定将2001年第二次临时股东大会召开日期推迟至2001年9月21日。”
简评：还将有上市公司继续调低配股价格。
2.《天华证券投资基金扩募结果公告》
“依据《天华证券投资基金扩募配售办法公告》，基金发起人已认购25，000，000份发起人份额。截止2001年8月28日，权益登记日在册的基金天华持有人网上认购157，419，259份基金单位，放弃配售总量为1，475，489，541份基金单位。截止9月3日，机构投资者网下认购基金天华627，000，000份基金单位。本次扩募剩余的848，489，541份基金单位已按《天华证券投资基金扩募说明书》由发起人全部认购。”
简评：从投机角度看，基金扩募不足，出现包销余额的现象，反而增加了该基金的筹码集中度，有利于进一步炒做。
六.周边动态
《港股先跌後升234点外围股市造好中移动大幅反弹》
“港股昨日先跌後反弹，上下波幅高达409点。由於纽约股市全美造业经理购指数大升，导致道指在早段升逾100点，估计今日港股可造好。受到市场消化暂停出售居屋消息及中资电讯股下跌拖累，港股早段一度下跌130点报10772。午後中移动(941)与中联通(762)急升，加之外围股市造好，带动恒指扭转颓势，收报11136.86,上升234.22或2.15%，成交67亿元，较上日增加18亿元。沽空总值2.35亿元，涉及39股份。”
简评：港股、大陆股市同时反弹，其“同步性”耐人寻味。但是目前港股表现纯属技术性反弹，後市仍未能言稳。(spark88@263.net信箱)(高)
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