向建/文

　　一、政策法规

　　《基金公司设立审核程序更趋完善 中国证监会公布相关文件草案广泛征求意见》“为积极探讨、推进基金管理公司设立审核制度的市场化改革，进一步规范基金管理公司的设立 行为，中国证监会今天就《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知(征求意见稿)》上网征求意见。对比1997年发布的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》，此次的征求意见稿内容更加丰富，法规更加细化，而且新添的许多内容都体现出了市场化的特色。”“将在基金管理公司筹建审核工作中试行专家评议会制度，专家评议会委员由中国证监会的专业人员、会外的有关专家和社会知名人士担任，以保证设立审核工作的公开、公平、公正。”“将对拟设立基金管理公司的治理结构的完善和公司内部风险防范及自我约束提到了设立申请被核准之前。”“征求意见稿明确了中国证监会派出机构以及证券交易所在基金管理公司设立审核中的监督作用。”“征求意见稿增添了有关开放式基金的内容，在该意见稿附件中，将开放式基金的登记过户、认购与申购赎回、销售与市场推广管理、客户服务以及投资管理设计方案等内容作为拟设立基金管理公司基金产品设计方案的一项重要内容。在附件中，还特别谈到了拟设立的基金管理公司在开业申报材料中，必须出具拟任独立董事的承诺书。此外，征求意见稿还延长了中国证监会受理筹建申请和开业申请的周期。”

　　简评：基金设立实施“评议会制度”，这是市场化的一个突破。基金管理公司设立审核程序的规定出台，为基金业的大发展提供了一定铺垫。

　　二、业内动态

　　《证券营业部酝酿转型》“天同证券与建行总行合作推出全国性银证通的消息见报后，使得许多券商经纪业务的主管人员产生了危机感。就经纪业务而言，全国性银证通的推广是比市场低迷、佣金打折、IT业渗入更具有冲击力的消息。如果天同证券与建设银行合作的全国性‘银证通’能在今年10月全面开通，如果网上开户、异地开户等问题能像管理层透露的那样逐步解决，在不远的将来，投资者可以在遍布全国的银行网点找到更方便、更安全的交易通道，而且这将是一个集外汇、国债、保险、证券为一体的交易通道。证券营业部如果在这方面与银行竞争必然是穷途末路。目前的情况似乎正在印证这一点：营业部转让价在数月间直线下滑。”

　　简评：银行业借助现代科技介入证券业，对于证券公司带来了巨大的冲击。

　　三、供求关系

　　1、《模塑科技参与发起设立证券公司》“模塑科技(0700)拟与大股东江阴模塑集团有限公司、江苏澄信方鼎投资管理有限公司共同参与发起设立国元证券有限责任公司。国元证券注册资本20.3亿元人民币。其中模塑科技出资额为5000万元人民币，持股比例为2.46%。”

　　简评：国元证券的发起与设立，同样是“超常规发展机构投资者队伍”的一例。

　　2、《交通银行向新加坡金管局申请中国B股在新加坡买卖》“中国海通证券与交通银行新加坡分行已正式达成B股交易二级代理协议，如果协议被批准，新加坡投资者今后可以象买卖当地股票一样，委托该行下单在新加坡买卖中国B股股票。海通证券副总裁吉宇光一行人，近日前来新加坡拓展业务，一方面了解新加坡证券市场的情况，另一方面向新加坡投资者介绍并推介中国B股。海通还与新交所就中国企业来新加坡上市、新交所与中国的证券交易所交易联线、在中国的新加坡企业在中国上市等方面的合作，进行了讨论。如果B股交易代理业务被批准，新加坡公民、其他外国公民以及拥有新加坡永久居民身分证的中国人，都可以在新加坡买卖B股股票，开户不受限制，只需最低限度买入1000股B股既可。投资者也不需要对股市盈利交税。海通与华侨银行、发展银行以及万国宝通银行也分别就B股交易代理、资产管理、网上交易和人员培训等达成合作意向。”

　　简评：这一举措，有利于引进海外资金进入B股市场，对于B股属于利好。但是还有待新加坡方面批准。

　　四、行业、板块动态

　　1、《我国对二氯甲烷实施反倾销》“外经贸部于今日发布2001年第11号公告，决定自公告发布之日起，对原产于英国、美国、荷兰、法国、德国和韩国的进口二氯甲烷开始实施临时反倾销措施。据外经贸部的公告，进口商在向中华人民共和国进口原产于上述国家的二氯甲烷时，必须向中华人民共和国海关提供与初步裁定所确定的倾销幅度相应的现金保证金。”

　　简评：上述措施，对于相关的二氯甲烷生产企业来说属于利好。

　　2、《“戒急用忍”松绑 台规划“点对点通航”》“台湾‘总统’陈水扁日前表示‘戒急用忍’政策将松绑后，台湾交通部最近也指示民航局重新启动两岸空中运输通航的准备工作，初步规划模式为‘点对点通航’。据台湾《经济日报》昨天报道，‘民航局长’游芳来日前已听取了有关两岸空运通航机场、航线及飞航管制等细部规划的简报。最初阶段将完全依照现行的飞航管制系统模式，飞机向南沿着台湾海峡经香港转飞大陆，或向北经由日本那霸飞往大陆。唯一不同的是，飞机可以不在第三地停靠，以减少起降成本与不便。”“在大陆地区航点选择上，民航局评估有14处，其中北京、上海、广州和厦门将成为优先推动对点直航的航点。台湾方面初期将先开放桃园中正国际机场和高雄小港机场；待2005年10月岛内高速铁路通车后，再考虑将负荷内部空中交通的台北松山机场纳入直航航点。”“受到“戒急用忍”政策有望松绑及两岸可能实现空中直航等消息的激励，台北股市昨天在电子股合航运股的带动下，上涨了33.51点，终场以4623.11点收盘。”

　　简评：难怪厦门机场最近一直保持强势。

　　五、周边动态

　　《恒指升150点重上万二关》“大市交投依然淡静，恒指早段受电讯及地产股拖累，高开四十点后持续回软，惟午后市况逆转，由于联想(992)业绩较预期理想，带动恒指以接近全日高位收市，重回一万二千点水平，总成交增至六十三亿元。恒指收报一二一四一点，升一百五十点。证券业人士认为，短期多家大型蓝筹股陆续公布业绩，将指导大市去向，相信恒指在一万二千点以上仍较反覆，但从技术走势看来，港股初步已见喘定，后市有机上试一万二千二百五十点水位。”

　　简评：最近香港、大陆股市似乎同步。这一现象值得进一步研究。(编者：晨)

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