上海消息(记者 张炜 秦宏 杨大泉) 中国证监会主席周小川日前指出，要在稽查工作中正确对待事前把关与事后查处、客观条件与主观努力、长期效果和短期效果这三大关系。对此，业内人士指出，三大关系的阐述，进一步明确了证监会的职责，表明了管理层将致力于加强市场监管的思路。

　　一些券商在接受记者采访时表示，我国证券市场发展的进程表明，加强稽查工作，强 调严格执法是非常必要的。我国证券稽查工作中存在的诸如认识不到位、稽查力量不足，稽查人员专业素质不高、法规和执法手段不完善等问题，给一些违规者钻了空子，过去有亿安科技、中科创业，现今有银广夏等，这些事件扰乱了市场秩序，给广大中小投资者造成了相当大的损失。而正是由于违规成本低，使市场造假行为屡禁不止。一些证券研究人员指出，当前证券市场暴露出的问题，已经严重影响了证券市场资源优化配置功能的进一步发挥。由此可见，三个关系的论述，可以说是落在了市场发展的根本上。

　　一位券商宏观政策分析人员指出，在三大关系中，长期效果与短期效果的关系尤为引人注目。长期以来，投资者的观念是，市场一跌，投资者利益受到损害，管理层就要出来救市。而对市场中出现的违规现象的查处，管理层也常常以出台一些被动应对策略为主，或是“修修补补”，或是搞一时的“突击”。周小川主席对这层关系的解释，表明了今后管理层将把建立和维护市场规范和秩序作为长期的监管目标，不再为市场走势所动。

　　不少券商表示，三大关系的确立是证券市场建立以来，对市场监管原则所作的最为透彻的一次表述，它不仅明白无误表明了管理层的立场和态度，同时，也给市场参与者一个极强的警示信号，即管理层对违法违规行为绝不姑息，而一旦查处，违法者将为自己的违法行为付出成倍的代价。因而，三大关系的表述，将对市场各参与主体进一步约束各自的行为，做到诚信尽责起到积极的推动作用。

　　与此同时，一些市场人士建议，在正确处理好稽查工作三大关系的同时，管理层顺应中国的国情，仍需加强事前的监督。尽管按国际惯列，事后监督是通行的做法，但在中国这一特殊的市场背景下，事前监督仍然十分必要。

　　深圳某券商副总裁认为，“三大关系”的原则确定十分客观到位，但是事前把关应该更细些，这样事后查处才能有章可循。证券市场是个创新的市场，很多事都没有个明确的条文规定，如果总是“秋后算账”，难免会挫伤市场的积极性。因此，事前应把相关细则及时修订好，要让市场明确游戏规则。同时管理层还要加强执法的透明度和公正性，对案件的处理、量刑予以公开，以对那些违法违规者起到真正的威慑作用。

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