姓 名：_____________________
身份证件号码：_____________________
基金交易账户：_____________________
投资有风险，风险承受能力不同的投资者，应选择不同的基金产品或投资组合。以下测试，帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。
| 序号 | 问题及选项 |
| 一、 | 投资期限 |
| 1 | 您需要在多久之后开始全部或逐步收回投资金？换句话说，您的投资期限有多久？
A. 小于2年 B. 2年(包括)～5年 C. 5年(包括)～10年 D. 10年(包括)或以上 |
| 2 | 一旦开始收回投资，您的赎回现金方式是？
A. 立刻全部赎回 B. 在2年内逐步赎回 C. 在3～5年内逐步赎回 D. 在6～10年内逐步赎回 E. 在11年或以上逐步赎回 |
| 二、 | 投资目标 |
| 3 | 以下哪一项描述最接近您的投资目的？
A. 实现资产安全保值，最大程度降低风险 B. 获得稳定的现金收入，保证投资相对安全 C. 获得投资资产的适度增值，但要避免大的波动 D. 获得投资资产的较大增值，可以接受适度波动 E. 最大程度实现投资资产的长期增值，可以接受短期内大的波动 |
| 三、 | 风险承受意愿 |
| 4 | 假设有年收益率各不相同的5种投资产品，其中您最喜欢的产品为？
A. 平均年收益4.5%，最差年收益-2.5%，最好年收益12% B. 平均年收益6%，最差年收益-5%，最好年收益25% C. 平均年收益8%，最差年收益-15%，最好年收益50% D. 平均年收益10%，最差年收益-30%，最好年收益100% E. 平均年收益15%，最差年收益-50%，最好年收益150% |
| 5 | 如果您的投资资产出现了损失，您能等待多长时间，直到您的损失得到弥补？
A. <3个月 B. 3个月(包括)到6个月 C. 6个月(包括)到1年 D. 1年(包括)以上 |
| 6 | 在1年内您能承受的最大损失是多少？
A. <5% B. 5%(包括)～10% C. 10%(包括)～15% D. 15%(包括)～25% E. >=25% |
| 7 | 假设某日您的投资资产下跌超过7%，您会？
A. 非常痛苦和恐惧，第二天试图将全部投资资产卖出 B. 比较紧张，第二天试图将部分投资资产卖出，但不全部卖出 C. 紧张但不恐惧，不会急于将任何投资资产卖出 D. 既不紧张也不恐惧，会等待市场进一步下跌的机会来买进更多的投资资产 |
| 四、 | 投资经验 |
| 8 | 您投资过的产品有？
A. 现金等价物，譬如活期/定期存款，货币市场基金等 B. 债券或债券型基金(若选择此项，则不必选A) C. 股票或股票型基金(若选择此项，则不必选A或B) D. 期货、期权等衍生金融产品(若选择此项，则不必选A或B或C) |
| 9 | 您是否有投资股票或者股票类基金的经验？
A。没有或者<2年 B. 2年(包括)到5年 C. 5年(包括)到10年 D. 10年(包括)或以上 |
| 五、 | 资产收入状况 |
| 10 | 您的收入情况和可再投资情况是？
A. 目前无稳定收入或积蓄相当少 B. 目前有稳定收入，但无法或不愿继续在投资期限内追加投资 C. 目前有稳定收入，且可以在投资期限内继续追加投资 |
| 11 | 此项投资占您全部金融投资(不包括自住房、汽车)约多大比重？
A. 100%，即您没有其他投资 B. 介于75%(包括)和100%之间 C. 介于50%(包括)和75%之间 D. 介于25%(包括)和50%之间 E. 小于25% |
| 12 | 您是否能想象到某种紧急状况会导致您立即赎回您的部分投资？
A. 存在这种紧急状况，并且您会立即赎回全部投资 B. 存在这种紧急状况，并且您会赎回大部份投资 C. 存在这种紧急状况，并且您会赎回一小部份投资 D. 不存在需要赎回投资的紧急状况 |
测评得分： 风险承受能力水平：
声明：
本人根据实际情况填写了以上问卷，并认可北京新浪仓石投资管理有限公司对本人风险承受能力的评估结果。
签字：
日期：
问卷的分数设计如下：
| No。 | A | B | C | D | E |
| 1 | 1 | 3 | 7 | 10 | |
| 2 | 0 | 1 | 2 | 4 | 8 |
| 3 | 0 | 1 | 2 | 4 | 8 |
| 4 | 0 | 3 | 6 | 8 | 10 |
| 5 | 0 | 2 | 4 | 8 | |
| 6 | 0 | 1 | 2 | 4 | 8 |
| 7 | 0 | 2 | 5 | 8 | |
| 8 | 0 | 3 | 6 | 8 | |
| 9 | 0 | 2 | 4 | 6 | |
| 10 | 0 | 2 | 4 | ||
| 11 | 0 | 1 | 2 | 4 | 8 |
| 12 | 0 | 2 | 4 | 8 |
注意：问题1和问题2比较特殊，其得分会影响是否要回答问题3到问题12。
这里设问题1到问题12的得分分别为s1, s2, …, s12，
- 如果问题1和问题2的得分总和<3分，即如果s1+s2<3，则无须回答问题3到问题12，
s_horizon = s1 + s2
- 如果问题1和问题2的得分总和>=3分，即如果s1+s2>=3，则需要继续回答问题3到问题12,问题3到问题12的得分总和为其他风险承受力维度得分，
s_tolerance = s3 + s4+...+s12
投资者风险承受能力评价体系
根据问卷调查的得分情况，将投资者按其风险承受力从小到大排列，分为保守型、稳健型、平衡型、成长型、激进型共5档，其具体的分数范围定义如下：
- 如果问题1和问题2的得分总和<3分，即如果s_horizon=s1+s2<3，则该投资者直接被评估为保守型，而不需要计算问题3到问题12的得分。
- 如果问题1和问题2的得分总和>=3分，即如果s_horizon=s1+s2>=3，则按图2所反映的模型来评估投资者类型。此模型按投资期限和其他风险承受能力指标两个维度对不同类型投资者进行定位。
图：投资者类型评估
保守型投资者：不能忍受投资受损，对风险厌恶。可投资资金规模较小或退休后没有养老金保障或保障不足的投资者是这类投资者的原型。这类投资者适合购买保本基金和风险较小的债券基金。
稳健型投资者：能忍受最低限度的投资本金受损，投资风格保守，投资资金不多，但有意愿追求较高投资回报的投资者属于此类。如刚参加工作的年轻人或投资经验不多的新手。
平衡型投资者：风险承受能力一般，拥有一定的投资经验和稳定的工作环境，对投资目标有良好规划的中产阶层就属于这个类别。
成长型投资者：愿意承受一定的风险，如能忍受投资年度损失20%，懂得基金投资高风险高收益的特性，工作稳定报酬丰厚并享有优越的养老医疗保障。此类投资者可在国内富裕阶层和国家公务员队伍中找到原型。
激进型投资者：喜欢冒险，追求高收益，拥有大量资产，完全不用担心生活费用和养老保障等的投资者是这一类型的特征。如私营业主、投机客和富二代等是理想候选人。
实例1
输入：
| No。 | 选择 | 得分(s1~s12) |
| 1 | A | 0 |
| 2 | A | 1 |
由于s_horizon = s1+s2=1 <3分，则无需回答问题3到问题12.
输出：
s_horizon = s1+s2 = 1
根据分数范围定义，s_total<3，投资者属于“保守型”。
实例2
输入：
| No。 | 选择 | 得分(s1~s9) |
| 1 | C | 7 |
| 2 | B | 1 |
| 3 | C | 2 |
| 4 | C | 6 |
| 5 | C | 4 |
| 6 | B | 1 |
| 7 | C | 5 |
| 8 | C | 6 |
| 9 | B | 2 |
| 10 | C | 4 |
| 11 | A | 1 |
| 12 | C | 4 |
由于s_horizon = s1+s2 = 8 >=3分，则继续回答问题3到问题12.
输出：
投资期限维度得分为：
s_horizon = s1+s2 = 8 分
其他风险承受力维度得分为：
s_tolerance = s3+s4+...+s12 = 35
根据图1中的分数范围定义，该投资者属于“平衡型”。
机构投资者风险承受能力调查问卷
调查问卷说明：
为落实中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等法规的要求，我公司作为基金销售机构，提供为基金投资人风险承受能力进行调查和评价的服务。以下是我公司制作的《机构投资者风险承受力调查问卷》，本调查问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受能力，请您根据实际情况如实填写。
本调查问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受能力。以下问题是用来协助评估贵公司本身投资属性与一般风险承受度。本调查问卷结果可能不能完全呈现贵公司在面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。
重要提示：
1. 以下选项均为单项选择，投资者对各选项所做的选择我们均视为您的真实意思表示。
2. 本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
3. 投资者在基金购买过程中，需要核对自身的风险承受能力和拟购买基金产品的风险等级是否匹配。如贵司所选择的基金产品风险等级与贵司的风险承受能力等级不匹配时，需埴写“投资者风险能力确认书”确认此投资行为为贵司自主独立的意愿及行为，并承诺自行承担投资风险。其中总分为20至30分为激进型投资者，风险承受能力较高，比较适宜投资股票型基金、积极型的混合基金；总分为10至19分为稳健投资者，风险承受能力中等，比较适宜投资混合型基金，也可配置一部分债券型基金和保本基金；总分为6至9分为保守型投资者，风险承受能力较低，比较适宜投资保本基金、债券型基金和货币型基金等低风险的基金产品。
4. 随着市场的变化及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变。相应地本问卷内容也将进行更新，我公司将在问卷更新前向投资者进行提示。投资者也应定期接受风险问卷调查，以便了解自己最新的风险承受情况。
机构投资者名称：_______________________
机构证件类型：_________________________
机构证件号码：_________________________
获授权经办人：_________________________
经办人证件类型：_______________________
经办人证件号码：_______________________
1. 贵公司基金投资的主要目的？
A. 在忍受投资本金少许波动的前提下以获取稳健收益(1分)
B. 兼顾短期收益与中长期资本增值(3分)
C. 中长期资本增值为主(5分)
2. 贵公司以往的投资经验是？
A. 经验较少-较无机会接触投资讯息与投资产品(1分)
B. 稍具经验-具有投资基本知识(3分)
C. 投资经验丰富(5分)
3. 贵公司面临的现金流压力如何？
A. 现金流长期充裕，几乎没有压力(5分)
B. 现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小(4分)
C. 现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流(3分)
D. 现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资(2分)
E. 现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流(1分)
4. 贵公司偏好投资产品的种类是？
A. 保守型产品：包含货币型工具与固定收益产品(如货币型基金、债券型基金、保本基金)
(1分)
B. 稳健型产品：包含平衡型产品(如股债平衡型基金等) (3分)
C. 积极型产品：包含股票与衍生性金融产品(如股票型基金等) (5分)
5. 下面哪一种描述最符合贵公司对今后三个月投资表现的态度？
A. 三个月内投资出现任何程度的亏损都不会介意(5分)
B. 可以容忍这段期间出现的亏损，但是如果亏损过多会比较介意(4分)
C. 若亏损高于10%会感到担心(3分)
D. 只能容忍少于5%的短期亏损(2分)
E. 难以忍受任何亏损(1分)
6. 在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化？
A. 显著增长(5分)
B. 有一定增长(4分)
C. 保持不变(3分)
D. 可能会有所下降(2分)
E. 显著下降(1分)
评分规则：
| 总分 | 投资者类型 | 类型描述 |
| 25~30 | 激进型 | 激进型投资者的风险承受能力高，期待获得较高回报率 |
| 20~24 | 成长型 | 成长型投资者风险承受能力介于激进型和平衡型之间 |
| 15~19 | 平衡型 | 平衡型投资者的风险承受能力为中等，期待获得中等回报率 |
| 10~14 | 稳健型 | 稳健型投资者风险承受能力介于平衡型和保守型之间 |
| 6~9 | 保守型 | 保守型投资者的风险承受能力较低，期待获得稳定的投资收益 |
声明：
投资人应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为做出是否匹配的检查和提示。本次调查不构成任何投资建议，也不对投资人的投资决策形成实质影响。如投资人在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。
机构公章： 机构经办人签章：
日 期：