高盛、美林、摩根士丹利涉嫌违规操作被罚

　　美国证券交易委员会5月31日开出罚单，对高盛集团、美林公司等15家涉嫌违规操纵部分债券竞拍活动的华尔街公司处以1300万美元的罚款。

　　美国证交会说，上述公司的违规行为发生在2003年1月到2004年6月期间。它们在债券竞拍活动中将部分客户的利益置于其他客户的利益之上，或者将债券发行者的利益置于客户的利益之上。证交会还说，它们可能还存在未向客户说明交易风险的情况。

　　证交会说，上述公司还违反规定允许部分客户在债券竞拍中不提供明确报价。有时为了防止债券竞拍流拍，它们还强迫客户参与竞拍，或利用自己的账户参与竞拍。此外，它们还允许客户在竞拍截止日期过后提交或修改报价。

　　除了高盛集团和美林公司外，受到处罚的还包括花旗环球金融公司、雷曼兄弟控股公司和

摩根士丹利等知名华尔街公司。这些公司既不承认又不否认美国证交会的指控，但均同意缴纳罚款。

　　分析人士指出，美国证交会的这次处罚是该机构为纠正美国

证券行业违规行为所做努力的一部分。由于考虑到上述公司的违规行为对投资者并未造成太大损失，而且它们对调查采取了比较配合的态度，因此证交会对它们的处罚金额并不是很高。（编辑：盛秀华）