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据新华社电 美国证券交易委员会主席克里斯托弗·考克斯16日首次承认,在麦道夫涉嫌欺诈一案中,证交会存在监管不力。
麦道夫欺诈案发生后,证交会所受压力剧增。考克斯当天说,1999年以来,证交会至少收到多起举报,显示麦道夫涉嫌金融违法,但工作人员置之不理,没有认真调查,多次失去良机。
1999年5月,证券从业者哈里·马科波洛斯向证交会驻波士顿办公室举报,要求调查麦道夫获利方式合法性,但未引起重视。
证交会执法部门2007年调查麦道夫公司经营状况,但没有采取法律行动。
麦道夫被捕后,证交会12日发表声明,简要介绍2007年调查情况,但拒绝介绍其他调查情况。
考克斯当天严辞指责下属工作不力。他说:“至少10年来,多次未能彻底调查这些举报,未能寻求法律行动追查,我对此深感忧虑。”
但考克斯当天承认,麦道夫并非证交会监管的唯一“漏网之鱼”。按照他的说法,证交会对贝尔斯登等华尔街五大金融投资机构的监管均存在疏漏。