黑池交易违规 港证监罚法巴证券1500万港元
FX168讯 香港证券及期货事务监察委员会(证监会[微博])周一宣布,向法国巴黎证券(亚洲)有限公司罚款1500万港元,因其在黑池交易服务方面存在缺失和违规。
该项纪律处分行动源于证监会对法巴名为BNP Internal Exchange(BIX)的黑池交易服务展开的调查。证监会发现,BIX并未按照向客户提供资料内所述的方式运作,于2009年11月至2011年4月期间没有优先处理价格较高的买盘指示,只是按数量比例作出分配,使部分BIX的竞价受到影响。
而在发现买卖指示并非按照买卖盘价格的优先次序对盘后,法巴在2011年4月起暂停BIX服务七个月,并于2013年1月才通知证监会该项服务曾遭暂停,因而违反了香港发牌的条件。
此外,法巴在未征得客户明确同意的情况下,在BIX自动获得执行交易;亦没有就BIX备存足够的交易纪录,以识别曾在每组竞价中参与的买卖指示,以及条理清楚地以文件载明对盘逻辑,为事后就已对盘的交易提供解释。
俗称“黑池”的另类交易平台属于暗盘交易,由于缺乏交易前价格及交易量的透明度,此前澳洲、欧盟及美国都在加强法例监管。
香港对黑池的新规管将自今年12月1日起生效,届时所有个人投资者均不可使用黑池平台,仅让机构投资者进入。
这是证监会今年内第二度对法巴处以罚款,上一次为6月,法巴因在过去10年来均没有就其两边客交易(交叉盘买卖)向香港联交所作出申报,而遭到证监会谴责并罚款1100万港元。 校对:星晴
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