麦道夫同党进入“审判周” 前运营总监被判十年监禁

　　本报记者 叶慧珏 纽约报道

　　麦道夫金融诈骗案5名涉案人员将陆续在本周获知自己未来的命运，这距离这一世纪案件已经过去整整六年时间。

　　美国当地时间12月8日，麦道夫公司前后台运营总监丹尼尔-邦维特(Daniel Bonventre)被曼哈顿地区联邦法院判处十年监禁，同时被处以总额超过1550亿美元的罚金。

　　宣判前，现年67岁的邦维特还是坚称自己无罪，并表示自己被麦道夫骗了。但是，负责此案的法官劳拉-斯温(Laura T. Swain)认为，邦维特是一个过度纵容的、顺从的员工，同时获得过多补偿利益，因此对(金融诈骗这一)难以忽视的真相故意置之不理。

　　法庭还将陆续对其他4名麦道夫公司的前雇员进行判决。这是麦道夫在2008年被捕并判刑之后，几名拒不认罪的同案被告在今年早些时候被判有罪后的首次判决。

　　10年监禁对邦维特而言并不出乎意料。此前，法庭文件显示检方认为邦维特的罪行应当被处以20年监禁。但是，法官显然有自己的考量。

　　“检方要求20年监禁，但是被法官拒绝了。这一判决比起麦道夫的150年监禁自然少很多；同时10年监禁的判决和此前对麦道夫弟弟的判决一致。麦道夫的弟弟当时负责公司的合规事宜，因此，法官可能觉得如果判决比他更为严厉似有不妥。” 福特汉姆大学法学院兼职教授、德汇律师事务所法律顾问尚撷福(Geoffrey R. Sant)在当天判决后接受21世纪经济报道记者采访时表示。

　　麦道夫的弟弟彼得-麦道夫(Peter B. Madoff)在2012年同意认罪后，被判刑10年，并处以罚金1400多亿美元。他曾经和麦道夫共事40多年，检方以证券欺诈、虚假声明和伪造文件等罪名对其进行指控。

　　和彼得·麦道夫不同的是，本周将被陆续审判的这些麦道夫公司的同案犯此前拒不认罪。

　　这些即将被审判的被告包括麦道夫的长期秘书并负责咨询业务的安妮特-邦奇奥尔诺(Annette Bongiorno)、负责公司主要银行账户的乔安-克鲁比(JoAnn Crupi)以及另外两名公司的电脑程序员杰罗姆-奥哈拉(Jerome O'Hara)和乔治-佩雷兹(George Perez)。

　　这些被告均被指控在麦道夫的世纪金融诈骗中扮演不可或缺的角色。除邦维特外，检方此前要求对帮奇奥尔诺处以20年监禁，对克鲁比处以14年监禁，对两名程序员处以8年监禁。检察官马修-施瓦兹(Matthew Schwartz)一度表示，应当给予比上述监禁更长的刑期。

　　今年3月，陪审团已经认定这5名前雇员犯有证券欺诈罪，此后这5人均处于保释状态。

　　不过，根据目前对邦维特的判决来看，这些被告实际获得的监禁时间很有可能缩减。法官将根据他们各自所犯欺诈罪的规模和数额来量刑。

　　此前，斯温法官曾经多次推迟判决，因为双方律师在对于犯罪金额和罚金规模的认定上存在诸多细节分歧。政府方面也多次给予压力，认为应当给予这些拒不认罪的被告更加严厉的量刑。

　　尚撷福告诉21世纪经济报道记者，由于该案审判花了许多年，此后这些被告才被判定有罪，因此到现在才进行审判。相较之下，由于麦道夫在2009年主动承认有罪，因此他个人的案子才了结得比较迅速。

　　整整六年前，2008年金融危机后暴露出来的麦道夫诈骗案，被认为是本世纪初规模最大的“庞氏骗局”。麦道夫的伯纳德-麦道夫投资证券有限公司(Bernie L. Madoff Investment Securities LLC)在此前数十年的时间内利用资金周转诈骗，拿新投资人的资金来支付老投资人的利息和回报，金额高达数千亿美元，其中包括175亿美元投资人本金以及投资人原先认为应当得到的470亿美元的利润回报。2008年金融危机使得麦道夫的资金链断裂，骗局得以浮出水面。

　　现年76岁的麦道夫目前在监狱服刑，其刑期高达150年。此前，他一再坚称自己一手策划了骗局，和旁人无关。

　　值得注意的是，本周的判决将不会是麦道夫系列案件的最后审判。此外，还有一些已经认罪并且和检方达成合作出庭作证的前雇员，将在明年得到判决，其中包括麦道夫的前会计师保罗-格尼斯堡(Paul Konigsberg)、前财务主管艾瑞卡-科特雷萨-皮兹(Enrica Cotellessa-Pitz)以及前财务总监弗兰克-迪帕斯凯利(Frank DiPascali)。