摩根大通亲密接触渤海证券 政策大门尚待打开

　　摩根大通热切盼望全套证券业务牌照，监管层尚未打开外资入股券商的大门

　　于悠游 陆媛

　　消息人士近日向《第一财经日报》透露，热切盼望获得一整套证券业务牌照的摩根大通最近正在“亲密接触”渤海证券。摩根大通新闻发言人昨日对此事不予置评。

　　不过，在瑞银集团(UBS)收购北京证券、新生的瑞银证券获得全套证券业务牌照后，监管层目前尚未打开外资入股券商的大门。

　　摩根大通不求控股地位

　　接近天津市政府的消息人士告诉本报，摩根大通同渤海证券已有较长时间的密切接触，具体事宜由摩根大通亚太区董事总经理兼中国区运营总监霍康(Carl E. Walter)具体操办。“天津市政府及其他相关部门组成的小组，前不久还去了摩根大通美国总部拜会了其董事长杰米·戴蒙等高层。”

　　这位消息人士表示，摩根大通对获得一张进入A股市场的牌照非常迫切，但由于目前监管层暂时关闭了“大门”，因此在与渤海证券及天津市政府方面谈判时作出较多让步，“对于控股权问题，双方已达成一致意见，摩根大通不谋求获得控股股东地位”。

　　对于外界猜测的摩根大通会不会邀请一些共同行动人分别持股以避免单一外资股东持股超限的说法，上述消息人士表示，目前摩根大通并没有这样的安排，“他们主要希望获得一条途径，所提出来的方案也是希望通过公司内部业务设置，避免与渤海证券现有的业务发生冲突”。这位消息人士还透露，由于目前监管大门暂时关闭，因此摩根大通入股渤海证券之事，“计划纳入到天津滨海新区金融改革试点的一揽子方案当中去，最后由国务院来审批”。

　　外资频频接触渤海证券

　　据渤海证券一位高层介绍，由于渤海证券质地不错，国内机构对其“趋之若鹜”，因此天津市政府和控股股东在谈判中态度比较坚决。渤海证券上周曾发布公告澄清，其对外合资和借壳上市的有关传闻都没有依据，但表示确实有多家外资机构与渤海证券主动进行接触，探讨合作的可能性和可行性。渤海证券一位人士表示，其中包括来自法国和澳大利亚的金融机构。

　　天津市证券业协会会长杨蔚东不久前接受本报采访时曾表示，作为地方行业自律组织的负责人，希望看到更多外地机构、国外机构尤其是国际性金融巨头进驻天津，目前这项工作已经取得实质性进展，渤海证券和渤海银行均参与其中。杨蔚东昨日对本报表示：“我当然支持渤海证券做大做强，但监管层迄今没有放开外资入股券商的大门。”

　　渤海证券尚未成为规范类券商，这将限制渤海证券的发展。证监会规定，只有成为创新类或规范类券商之后，才能获得许可开拓创新业务和借壳上市。渤海证券没有公开年报，但内部人士透露去年其盈利约2.5亿元。渤海证券是在天津国投等4家天津信托机构的证券业务部门和天津证券合并重组的基础上，吸收国内30余家企业共同参股组建的具有股票主承销资格的全国性券商。泰达股份(000652.SZ)去年10月9日公告称，已向渤海证券投资6亿元，占渤海证券完成增资后注册资本的26.94%，成为第一大股东。受此消息刺激，泰达股份当日大涨8.58%。

　　政策大门尚待打开

　　去年9月14日，证监会在其发布的《证券公司设立审批》行政许可项目中原则上暂时关闭批准新设券商、包括含外资参股券商的“大门”。证监会一位副主席曾对本报表示，券商综合治理完成后，证监会将考虑放开外资参股券商。

　　外资通过参股券商而获得全套证券业务牌照仍属罕见。高盛通过高华证券间接控股高盛高华证券，但只获得投行牌照；

　　不过各大国际投行并未停止其进入中国的步伐，纷纷寻找目标和途径。此前传出摩根士丹利密洽山西证券、爱建证券，交行联合汇丰集团欲重组湘财证券等传闻。一位业内人士介绍，包括摩根大通在内的国际机构都在暗中使劲，摩根大通前期广泛接触一些券商，但一些交易由于过早曝光而不得不中止。“前一阶段摩根大通试图入主辽宁证券，就是被媒体太早曝光了。”

　　摩根大通中国区主席兼CEO李小加在接受本报采访时曾明确表示，获得牌照很重要，“外界不要认为我们在这方面什么事都没做，其实我们一直在努力”。