据传,证监会新设部门的第一役

http://www.sina.com.cn 2006年11月13日 09:07 万国测评

  据传,近日基金销售监管处悄然成立。“有关销售监管工作已在进行,将在年底前推出有关法规。”监管部门人士透露,“基金监管部副主任洪磊分管,处长由原基金部综合处处长担任。”

  据悉,基金销售监管处的职能主要是制定和完善法律法规,促进销售创新,使银行和资本市场之间的资金渠道畅通。

  从9月份开始,一场关于基金销售的大检查,在全国铺开。“大检查由证监会发起,具体执行以各地证监局为主,现已进入收尾阶段,以上海为例,上海证监局先后到各家公司检查,每次检查一到两天。”基金公司人士表示。

  据基金公司人士透露,正在进行的销售大检查,是为基金销售监管处的第一役。

  据悉,未来被推出的基金销售法规有:《证券投资基金销售机构内部控制指引》、《证券投资基金销售机构业务资格管理细则》等八部指导基金销售的相关规章,同时还将推动证券业协会出台《证券投资基金销售人员行为准则》。


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