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[世华财讯]因瑞银和美林等八公司没有以公平价格买卖债券，全美证券交易商协会将向该八家公司处以610,000美元罚金和返还金。
综合外电6月29日报道，瑞士银行（UBS AG）、美林（Merrill Lynch&Co.）和其他6家公司被处以610,000美元罚金和返还金，因证券监管机构发现投资者得到的市政债券卖出价格低于市价。
全美证券交易商协会（NASD）向彭博社透露，这些公司从客户手中购买债券并以极高的价格出售给其他经纪商，违反了市政证券规则委员会（MunicipalSecuritiesRulemakingBoard）的规定。这些规定要求市政债券经纪商公平交易，以公平价格买卖债券。
前任交易员KevinOlson（43岁）向彭博社表示：“罚金的数额不大，但是其意义在于NASD已经开始调查这些数据，并作出裁定。”他从2000年开始就市政债券市场的巨大价格差异撰写报告，提交监管机构。
其它受到罚款的公司还有：嘉信理财（Charles Schwab & Co.）、EdwardJones&Co.和First TrustPortfoliosL.P.、摩根士丹利（MorganStanley）、保诚金融（Prudential FinancialInc.）和WachoviaCorp.。
(贺东 编辑)
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