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[世华财讯]美国全国证券交易商协会将宣布与8家华尔街公司达成和解，此前这8家公司被指控在买卖市政债券时向投资者超额收取费用。
综合外电6月29日报道，美国全国证券交易商协会(NASD)计划周二(29日)宣布与8家华尔街公司就一项诉讼达成和解。该诉讼指控这些公司在买卖市政债券时向投资者超额收取费用。
将支付罚金的公司包括美林(Merrill Lynch & Co., MER)、嘉信理财(CharlesSchwab& Co., SCH)、Edward Jones、摩根斯坦利(Morgan Stanley,MWD)、PrudentialEquity Group、UBS Financial Services Inc.、WachoviaSecuritiesLLC及First Trust Portfolios LP。这些公司既没有承认也没有否认上述指控。
上述公司将向相关投资者支付31万美元罚金及30万美元赔偿金。
在这一诉讼中，NASD发现上述公司的一些客户在出售市政债券时所获取的金额低于市场价格。这些被上述投资者出售的债券之后通常会在同一天被其他一些交易商以更高的价格再次出售。
NASD指控上述交易违反了有关市政证券的两条规定。规定要求经纪公司必须公正对待客户，并以合理市价买卖债券。
(贾宝红 编辑)
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