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本周一，美国最大的金融财团之一摩根士丹利（MorganStanley）同美国证券交易委员会(SEC)就针对该公司共同基金销售方式的民事诉讼达成和解，同意赔偿5000万美元，以解决一项指控：即它向那些给与承销商额外佣金的共同基金提供优惠待遇，从而损害投资者利益。针对摩根士丹利的指控只是SEC对共同基金销售行为采取的一系列调查的第一项指控。摩根士丹利还宣布，作为和解的一部分，它将对其业务操作进行调整。进行不适当信息披露
SEC以及全国证券商协会(NASD)投诉说：摩根士丹利在销售活动中给这些共同基金以优惠。监管机构说，摩根士丹利并没有告诉客户：这些基金在每一笔基金销售上都支付额外的15到20个基本点佣金。这些付款有时直接用现钞支付给承销商，有时以额外交易佣金形式支付。
摩根士丹利还被指控说，在摩根士丹利明明知道其它股票回报率更高的情况下，鼓励投资者购买一些共同基金股票，因为购买者需要向它支付高额费用。这次赔偿的细节标志着，价值为7万亿美元的美国共同基金业受到最新的一次打击。该行业已遭遇了历史上最大的丑闻。美国监管机构的调查显示：一些基金允许对冲基金和其他受到优惠待遇的客户进行具有争议的交易，而普通投资者的利益则受到损害。
10月份，摩根士丹利在递交给SEC的例行文件中披露，公司正面临针对基金销售操作的指控。摩根士丹利当时表示，SEC在考虑针对该公司未能充分披露基金销售佣金的信息提起诉讼。文件称，公司当时还表示，有关指控可能是针对摩根士丹利“偏爱销售的”某些基金公司的产品，摩根士丹利将从这些基金公司产品销售中收取经纪佣金。签署不适当“合作协议”
今年早些时候，摩根士丹利和14家外部基金公司建立了“合作者”计划，这些基金公司同摩根士丹利签有特别销售协议。据公司称，根据这项合作计划，摩根士丹利出售那些基金以及摩根士丹利自己管理的基金，它为此取得的回报要多于非合作伙伴的基金。但这一协议未向客户披露。
目前，美国证券交易委员会开始检查承销商今年三月如何销售基金产品，对另外至少15个承销商的调查也仍然在进行之中。摩根士丹利总裁普切尔（PhilipPurcell）表示遗憾，他说该财团将迅速执行协议的内容。编译杨柳（来源：新京报）
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