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深交所《中小企业板块保荐工作指引》出台
保荐人要看住上市公司的“钱袋子”
中小企业板块设立近3个月，监管和创新工作开始形成自己的特色。日前深交所制定发布了《中小企业板块保荐工作指引》，以进一步细化和明确保荐机构和保荐代表人，推荐
中小企业到深交所上市及进行持续督导的工作内容和程序。该指引建议保荐机构与发行人约定建立定期现场调查制度、明确保荐代表人有权列席上市公司的董事会和股东大会，鼓励建立募集资金专户存储制度，建议上市公司授权保荐代表人可以随时到商业银行查询募集资金专用账户资料。深交所将建立保荐工作评价制度，强化保荐监管。
琼花事件加速落实保荐制
自6月下旬中小企业板块开板以来，目前已经有30家公司上市交易，融资80亿元，拓宽了中小企业融资渠道。不久前，琼花事件和精工科技(资讯 行情 论坛)问题为媒体披露，深交所迅速采取措施予以处理，显示出中小企业板块规范作用正在加强，对中小企业的社会监督作用已经显现。
不过，尽管琼花事件已经过去一段时间，但由此带来的市场和社会负面影响仍未消除，投资者信心受到挫伤。江苏琼花(资讯 行情 论坛)事件更对建立不久的保荐制度提出了新问题。如何进一步提高中小企业板块上市公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，成为深交所近期强化监管，促进创新的重要工作。深交所总经理张育军昨日在谈及中小企业板块监管问题时表示，保护投资者合法权益是摆在深交所第一位的工作。琼花事件和精工科技两公司的问题说明，保荐机构不仅要做好上市保荐工作，更要做好上市后的持续督导工作，在全社会形成诚信守法的氛围。
保荐人要贴身紧盯
根据《中小企业板块保荐工作指引》(以下简称《指引》)规定，保荐机构在推荐证券上市之前，应与深交所签订《中小企业板块上市推荐与持续督导协议》，承诺遵守深交所发布的规则和《指引》的要求，诚实守信，勤勉尽责，做好中小企业板块上市推荐与持续督导工作。
深交所通过组织保荐机构联席会议、保荐机构论坛、保荐机构座谈会、保荐机构与企业见面会、联合走访等形式，为保荐机构和保荐代表人提供服务平台。
募资专户要有人看守
据介绍，为了保证保荐机构切实履行保荐职责，《指引》建议保荐机构在推荐证券上市之前，在《保荐协议》中与发行人达成4方面约定，一是建立定期现场调查制度。在持续督导期间，保荐机构每个季度至少对上市公司进行一次现场调查，主要调查公司治理和内部控制是否有效；信息披露是否与事实相符；募集资金使用与招股说明书中载明的用途是否一致；关联交易、为他人提供担保、对外投资是否履行了规定的程序等。二是明确保荐代表人有权列席上市公司的董事会和股东大会。三是鼓励建立募集资金专户存储制度。由上市公司自主确定一家商业银行作为募集资金托管银行，并与该商业银行、保荐机构签订三方协议，协议内容主要包括上市公司将募集资金集中存放在一个专用账户中；上市公司一次或一年内累计从募集资金专用账户中支取的金额达到一定额度以上的，应当知会保荐代表人；上市公司授权保荐代表人可以随时到商业银行查询募集资金专用账户资料。四是上市公司保证及时提供保荐机构发表独立意见所必需的资料。
据悉，深交所将建立保荐工作评价制度，定期对保荐机构和保荐代表人的保荐工作情况进行评估，并将评价结果反馈给保荐机构和保荐代表人。保荐机构和保荐代表人违反有关规定的，深交所视情况采取书面提醒、在上市公司和保荐机构范围内通报批评、公开谴责等监管措施，并向中国证监会报告。
王轲真
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