托管3900万元离奇缩水 国信证券怒告深圳建行

　　本报记者 程林 深圳报道

　　“我们已经忍无可忍”，说这话的是国信证券的一位负责人，他所指的难忍对象是中国建设银行深圳市分行。

　　2000年，深圳建行担任南山基金的财产受托人和保管人，而国信证券联合其控制下 的鹏华基金管理公司，与深圳建行一起，按照中国证监会的有关精神，对南山基金进行了清理规范，将其改制为基金普华(资讯 行情 论坛)。

　　四年后的今天，围绕着基金普华改制时产生的恩恩怨怨，国信证券将深圳建行一举告上法庭。

　　国信索还4700万

　　近期，国信证券正式起诉中国建设银行深圳市分行。

　　国信证券认为，由于深圳建行在南山基金改制为基金普华之后，并没有履行其作为托管银行应尽的义务，因此请求法院做出三个判决：判令确认国信证券授让南山基金部分债权的成立，并确认与此相关的法律行为真实、合法和有效；判令深圳建行清偿其作为南山基金信托财产受托人和保管人所负的信托债务，向国信证券返还价值人民币39638000元的信托财产，并移交合法、有效、足额的财产权益凭证；判令深圳建行赔偿其所造成的国信证券及其所代表的财产共有人的经济损失人民币7765344.83元。

　　诉讼缘于四年前对南山基金的改制。

　　南山基金是我国最早的一批投资基金。2000年，证监会要求对老基金进行清理规范，国信证券联合鹏华基金管理公司，以及深圳建行等，根据中国证监会《关于深圳市原有投资基金清理规范补充方案的批复》文件精神，对南山基金进行清理规范和改制。

　　在这个过程中，南山基金和另一家老基金——来自汕头的银城投资基金在清理规范后合并为普华证券投资基金。2000年7月11日，南山基金在深圳证券交易所摘牌，摘牌后，南山基金单位自动转换为普华基金相同份额的单位。

　　普华基金设立后，其基金管理人改为国信证券作为大股东的鹏华基金管理有限公司，而基金托管人确定为中国工商银行。

　　按照证监会的规定，对老基金的改制，必须将其原有诸如法人股、不动产等不适资产用现金置换出去，方可成立新的基金。于是根据各方协商约定，并经2000年6月23日南山基金临时持有人大会决议同意，国信证券和第三人共同支付人民币3963.8万元的现金置换南山基金的等额价值财产，正是有此条件，南山基金才得以符合证监会政策，并最后改制为普华基金。

　　2000年7月，国信证券全额支付了3900多万现金，根据协议，国信证券和第三人共同取得了授让被置换部分的南山基金信托财产的权利；而作为南山基金资产托管银行的深圳建行承担了向国信证券清偿债务的义务和交付财产的职责。

　　国信证券有关负责人说，从2000年7月起，国信证券作为该项信托财产主要共有人，就多次催告深圳建行清偿该项信托债务，交付其所保管的南山基金财产，并移交合法、有效、足额的财产权益凭证。但是，到现在为止，深圳建行一直以种种借口推诿、敷衍和拖延，迄今拒不履行清偿和交付义务，致使国信证券以巨额现金取得的债权无法实现，并导致信托财产严重毁损、灭失。

　　建行失职？

　　国信证券有关负责人对记者明确表示说，国信认为，深圳建行之所以迟迟不交付财产权益，是因为建行对这部分资产的管理混乱。

　　国信甚至认为，由于管理失职，信息披露不实，深圳建行保管的该部分资产可能已经不存在了，这才是其长期拖欠的根本原因。

　　该人士称，作为南山基金的资产托管人，深圳建行应严格遵守《南山基金信托契约》行事，该信托契约明确规定了信托财产的使用范围和受托人、保管人的义务，深圳建行应确保其交付的财产不存在瑕疵，其移交的财产权益凭证合法、有效和足额。

　　但是国信证券发现，自南山基金设立时起，深圳建行就存在重大过错，致使信托财产的实际存续状态与南山基金信托契约的约定严重不符、与南山基金公开披露信息严重不符、与有关中介机构出具的证明或验证文件严重不符。

　　该人士透露，在清理规范南山基金的过程中，国信发现一些严重问题，“名义上基金持有的法人股股权，却连股权证都没有；而一些不动产，登记的户主名竟然是原基金管理公司甚至其他人，基金的权益受到很大损失。”“许多房产业主登记的是老的南山基金公司，但现在这家公司究竟在何处，是否存在，我们无从知晓。”

　　四年中，国信多次索要其应有财产权益，但都被建行拒绝。“建行最近竟然提出，对这部分财产，有多少还多少，对此国信当然无法接受，最后迫于无奈，只有选择上诉。”国信证券这位负责人说。

　　而一位证监会人士对记者表示，像深圳建行这样的情况，在以前的老基金改制中并不少见，在规范清理前，很多老基金都存在资产登记在基金公司名下或者其他单位甚至个人名下的情况，托管银行只是名义上的，并没有承担起应有的资产监管、托管职能，由此带来严重问题，并对基金持有人权益造成重大风险。

　　该人士透露，在对老基金改制的过程中，主发起人承担以前亏损、不良资产的事情也有，但是当时在证监会规定下，不少新设立的基金公司正是以规范老基金名义，才拿到基金牌照，并不吃亏。只是国信证券算是吃亏比较大，因为国信作为大股东的鹏华基金公司，早在其改组南山基金之前就已存在了，不存在必须重组老基金的前提；而基金普华其后扩募规模也不是很大，国信却为此承受4000多万的现金损失，自然就难以忍受了。