山东证监局介入调查孙成钢“涉嫌违规炒股案”

事件：

安源第十大股东身份神秘 孙成钢涉嫌违规炒股？

群众的眼睛是雪亮的 不必忙于说明和辩白

人物：

股评家孙成钢个人简介

孙成钢对股市发表的重要评论：

2002年：山东神光孙成钢：今年股市最高点至少1800点

2003年：著名分析师孙成钢：上证指数要跌到1245点 股市明年春天才见底

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　　【本报讯】(深圳商报记者 梁惠元) 著名股评人士、山东神光掌门人孙成钢名下拥有22万股安源股份(资讯 行情 论坛)的情况，经媒体报道后引起投资者的广泛关注。那么，监管部门对此是否了解并将如何处理？孙成钢本人如今有何话要说呢？记者昨日为此采访了有关方面。

　　监管部门：视调查结果而定

　　按照昨日某报的报道，4月20日山东证监局机构处与孙成钢就此事进行了正式谈话，并做出以下决定：首先，认定此次买卖股票的行为是孙成钢的个人行为，而非山东神光咨询服务有限公司的行为；要求孙成钢在4月30日之前清仓安源股份，并尽快销掉“孙成钢”账户；要求山东神光对孙成钢个人做出警告处分决定；要求山东神光对公司进行自查，查处有无类似情况。

　　但山东证监局机构处的一位有关负责人昨日在接受本报记者采访时表示，某报的上述报道与实际情况有出入。山东证监局机构处的调查目前并没有结束，因而还未作出任何处理决定。山东神光公司已就有关事宜向山东证监局机构处报告。某报所报道的上述所谓决定，实际上只是山东神光公司内部的处理意见，并不代表山东证监局的意见。至于最终将如何处理，何时处理，视调查结果而定。

　　中国证券业协会副会长马庆泉昨日对记者表示，协会将与山东证监局联系，调查核实有关情况。在调查结束后，按情节轻重作出处理。若情节严重，将有可能被暂停或者撤销业务资格。

　　中国证监会机构部二处(负责山东等辖区机构的监管)的一位先生称，目前对有关情况还不了解。但山东证监局已介入调查，会对此事有一个说法。

　　孙成钢：等待监管部门处理

　　孙成钢如今对此事不愿多谈。他昨日在接受记者采访时只是强调，作为有多年从业经历的证券咨询机构负责人很清楚有关规定。即使真的要为自己或亲属买卖股票，也根本不会以自己的名义，那有这么傻呀！他对有关情况确实是原先并不知道。

　　他表示，公司已将真实的情况向山东证监局作了报告。自己等待着监管部门在调查清楚后酌情处理。

　　“买股，都是我丈母娘干的”孙成钢接受电话采访时称，他自己的个人股票账户开立于1993年，在1998年证监会出台有关规定后，自己就主动将股票账户销户，并再未进行过股票交易。后股票账户卡遗失，至今未找到。那为何他的账户现在有22万股安源股份？孙成钢认为均出在岳母身上。他介绍，虽然股票账户卡遗失，其岳母在新股认购的时候，还是使用了他的账户号码。但在该营业部，并无他股票账户卡的留存记录，也无他个人的身份证、开户手续等记录。孙成钢称他从没签署过任何一次在该营业部的买卖委托合同和资金存取合同，该账户的股票操作与他个人无关。

　　山东神光多次推荐安源股份

　　山东神光从2003年下半年起多次推荐“安源股份”这只股票。

　　2003年11月28日和12月26日，《神光预测每日传真》机构版在谈到煤炭板块时均推荐了安源股份，随后该股一路上扬，而孙成钢正是在去年12月31日出现在了十大股东之列；今年3月4日，《神光预测每日午间传真》机构版再次推荐安源股份，当日安源股份大涨4.36%，当时孙成钢的账户上仍然持有该股。

　　业内质疑孙成钢

　　对于孙成钢的解释，一位业内人士直接提出了质疑。孙成钢的岳母理应与其关系密切，很难让人相信上百万元的股票投资却不让身为股评专家的女婿知晓或指导，而且她为何不使用自己的账户，而偏要使用女婿的账户？所以孙的解释还是存在疑问的。

　　如果孙成钢事前知道此事，那么就有违规之嫌了。

　　首先，在中国证监会相关文件中明确要求，证券分析人员应定期提供与之在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况，以及其是否与持有相关证券流通部分的前5位股东有财产上的利害关系。

　　其次，证监会还规定“证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议”。

　　第三，在《证券从业人员行为守则(试行)》中规定“不准为自己或亲属买卖股票”。如果此次确定其果真为自己或亲属买卖股票，按规定将被处以警告、没收违法所得等处罚；情节严重的，将有可能被暂停或者撤销业务资格。