孙成钢称其岳母代操作 “糊里糊涂”当安源股东

事件：

安源第十大股东身份神秘 孙成钢涉嫌违规炒股？

山东证监局介入调查孙成钢“涉嫌违规炒股案”

人物：

股评家孙成钢个人简介

孙成钢对股市发表的重要评论：

2002年：山东神光孙成钢：今年股市最高点至少1800点

2003年：著名分析师孙成钢：上证指数要跌到1245点 股市明年春天才见底

评论：

群众的眼睛是雪亮的 不必忙于说明和辩白

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　　　　日前媒体披露，山东神光首席分析师孙成钢成为安源股份的第10大股东，而此前，他曾多次推荐该股

　　“本机构(本人)郑重声明：在本人及本机构知情范围内，本机构、本人及财产上的利害关系人与所评价的证券没有利害关系”———这是股评家在每一篇股评文章的最后，都必须作出的郑重承诺。

　　昨日媒体爆出一则惊人消息，根据安源股份(资讯 行情 论坛)2003年年报披露，“孙成钢”以其持有22万股而成为安源股份(600397，昨收盘8.26元)的第10大股东和第四大流通股股东！

　　让市场吃惊的并不是“孙成钢”这个名字，而是立即让市场联想起这名字后面的人——他是不是叱咤股市的著名证券投资咨询机构山东神光的创始人和掌门人、首席分析师孙成钢？

　　如果是，那么这有可能是一起重大的违法违规行为，而且孙成钢将成为在证监会荐股职业道德规范出台后，第一个以个人名义违规买卖股票的咨询人员。本报记者紧急行动，查询此“孙成钢”是否就是彼“孙成钢”。

　　新闻

　　“孙成钢”成为安源第10大股东

　　《中国经济时报》日前以《名列安源股份第十大股东孙成钢涉嫌违规炒股？》为题，对山东神光孙成钢“涉嫌违规炒股”进行了报道。

　　该文称，4月6日，安源股份公布年报，前十大股东中赫然出现了“孙成钢”的名字。4月7日，中国经济时报记者拨通了神光咨询首席分析师、总裁孙成钢的手机，就此事对他进行了电话采访。听说自己的名字出现在安源股份10大股东的名单里，孙成钢的声音听起来显得有些意外：“是吗？不会吧？神光现在是做咨询的，按照证监会的规定不能做股票。”

　　孙成钢真的买了安源股份的流通股吗？本报记者立即进行了追踪调查。

　　事实

　　此“孙成钢”就是彼“孙成钢” “莱芜钢厂”露玄机

　　要弄清是否真的是山东神光的孙成钢买了股票，本报记者首先去了解安源股份年报里的“孙成钢”的股东资料。经过多方努力，清楚安源股份股东资料的知情人士终于向记者透露，那个神秘的安源股份第4大流通股股东孙成钢的身份证地址为“山东莱芜钢厂机关”。

　　而山东神光网站显示，1993年孙成钢在山东莱芜钢铁总厂体改办工作，1994年莱芜钢铁总厂与《山东证券报》社合资组建了神光工作室。

　　由此可以看出，“莱芜钢厂”的孙成钢和山东神光的孙成钢应当就是同一个人。确定了这个事实后，安源股份第10大股东的真相已经呼之欲出！

　　“买股，都是我丈母娘干的”

　　在中国证券业协会制定的《证券从业人员行为守则(试行)》中，第二十四条就明确规定了“证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事为自己买卖股票的活动”，而孙成钢身为咨询公司老总，却亲自用自己的账户买股，这自然就违反了相关规定。

　　在接通孙成钢的电话以后，他似乎也意识到了问题的严重性，在电话那头连连解释。孙成钢称，他自己的个人股票账户开立于1993年，在1998年证监会出台有关规定后，自己就主动将股票账户销户，并再未进行过股票交易。2000年孙成钢举家搬迁到上海，股票账户卡遗失，至今仍未找到。

　　那为何他的账户现在有22万股安源股份？孙成钢认为一切“祸根”均出在岳母身上。他介绍，虽然股票账户卡遗失，其岳母在新股认购的时候，还是使用了他的账户号码，开户的营业部是海通证券上海崂山西路营业部。但在该营业部，并无他股票账户卡的留存记录，也无他个人的身份证、开户手续等记录。孙成钢称他本人没有去该营业部开户，也从没签署过任何一次在该营业部的买卖委托合同和资金存取合同，该账户的股票操作与他个人无关。

　　最后，孙成钢委屈地说：“所以，在4月6日安源股份公布年报前，我也完全不知道我的账户居然买了安源股份那么多的股票，不过我将在本月底之前全部清仓，然后撤销账户。”

　　新情况

　　山东神光曾多次推荐安源股份

　　然而，一个事实却引起了记者的高度关注，记者发现，山东神光的《神光预测每日传真.机构版》中，从2003年下半年起多次推荐“安源股份”这只股票。

　　2002年安源股份首日上市，神光新股定位准确预测了该股12元的开盘价，一分不差、一厘不少；去年11月28日和12月26日，《神光预测每日传真》机构版在谈到煤炭板块时均推荐了安源股份，随后该股也一路上扬，而孙成钢正是在去年12月31日出现在了十大股东之列；今年3月4日，《神光预测每日午间传真》机构版再次推荐安源股份，当日大盘只是微涨，而安源股份则大涨了4.36%，当时孙成钢的账户上仍然持有该股。

　　分析

　　业内质疑孙成钢

　　对于孙成钢的解释，一位业内人士直接提出了质疑。孙成钢的岳母理应与其关系密切，很难让人相信上百万元的股票投资却不让身为股评专家的女婿知晓或者指导，而且她为何不使用自己的账户，而偏要使用女婿的账户？所以孙的解释还是存在疑问的。

　　如果孙成钢事前知道此事，那么就有违规之嫌了。

　　首先，在中国证监会相关文件中明确要求，证券分析人员应定期提供与之在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况，以及其是否与持有相关证券流通部分的前5位股东有财产上的利害关系。

　　其次，证监会还规定“证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议”，而山东神光屡次在机构报告中对安源股份进行了重点推荐。

　　第三，在《证券从业人员行为守则(试行)》中制定了证券从业人员执业操守“八要十不准”，其中第三条就是“不准为自己或亲属买卖股票”。如果此次确定其果真为自己或亲属买卖股票，那按照证监会规定将被处以警告、没收违法所得等处罚；情节严重的，将有可能被暂停或者撤销业务资格。

　　管理层

　　山东证监局：30日之前必须清仓

　　孙成钢对记者表示，安源股份公布年报后，第二天他立即采取积极措施，组织山东神光工作人员写了一份情况说明报告，并马上将此报告提交给了山东证监局机构处。据孙成钢介绍，机构处已经对公司做出了处理决定。

　　昨日，记者采访了山东证监局负责媒体事宜的综合处处长，该处长证实了孙成钢的说法。据了解，本周二(4月20日)机构处与孙成钢就此事进行了正式谈话，并做出以下决定：首先，认定此次买卖股票的行为是孙成钢的个人行为，而非山东神光咨询服务有限公司的行为；要求孙成钢在4月30日之前清仓安源股份，并尽快销掉“孙成钢”账户；要求山东神光对孙成钢个人做出警告处分决定；要求山东神光对公司进行自查，查处有无类似情况。不过，综合处处长对记者表示，这只是目前证监局机构处的处理结果，不排除进一步的处罚决定。记者李凯白雪

　　神光给证监会 山东证监局的报告

　　中国证监会山东证监局机构处：

　　2004年4月6日，江西安源实业股份公司(代码：600397)公布2003年年度报告，其中前10名股东的名字中出现了“孙成钢”的名字，很多人认为是我公司首席分析师孙成刚。为此，我公司十分重视，经过与孙成刚联系、查证，特将结果通报贵处：

　　1、我公司首席分析师孙成刚原在1993年开过股票账户，账户号码为：A123568832。账户名：孙成钢。

　　2、1998年初，中国证监会出台有关咨询业务管理规定后，孙成刚个人主动将自己的股票账户销户，从此没有参与任何股票交易。

　　3、1999年起，孙成刚身份证更新，身份证名字为：孙成刚。此后，所有正式对外活动，一律以此名字为准并承担法律责任。

　　4、2000年，孙成刚举家搬迁到上海时，其股票账户卡遗失，迄今没有找到。但孙成刚的岳母在从事新股认购的时候，使用了孙成钢的账户号码。开户的营业部是海通证券上海崂山西路营业部。在该营业部，并无股票账户卡的留存记录，也无孙成刚身份证、开户手续等记录。

　　5、经询问孙成刚本人及其岳母，并与营业部负责人证实，孙成刚本人没有去该营业部开户，也从没签署过任何一次在该营业部的买卖委托合同和资金存取合同。该账户的股票操作与他个人无关。

　　6、经查对账单，2003年12月31日，A123568832账户里确实持有安源股份22.07万股。

　　7、鉴于上述因素，孙成刚表示该账户持股是其岳母所为，与他个人无关。但由于账户确实是他个人的账户，如果证监会认为这属于“为个人买卖股票”的行为，他愿意接受相应处理。

　　我公司自查还确认，自公司成立以来，我公司从来没有从事过股票自营业务。

　　以上是本公司就此做出的自查结论，特提交贵处备案。

　　山东神光咨询服务有限责任公司

　　2004年4月7日

　　神光推荐安源股份的部分情况

　　2003年11月28日【星期五】(机构版)

　　下面是几家值得重点关注的煤炭类上市公司：兖州煤业(资讯 行情 论坛)(600188)、山西焦化(资讯 行情 论坛)(600740)、安源股份(600397)、兰花科创(资讯 行情 论坛)(600123)等。

　　2003年12月26日【星期五】(机构版)

　　……煤炭行业中，兖州煤业(600188)、兰花科创(600123)、国阳新能(资讯 行情 论坛)(600348)、盘江股份(资讯 行情 论坛)(600395)、神州股份(资讯 行情 论坛)(000968)、安源股份(600397)都可以重点关注。

　　2004年3月4日【星期四】(机构版)

　　一些低价次新股如华冠科技(资讯 行情 论坛)、安源股份、三元股份(资讯 行情 论坛)等表现也比较突出，显示有增量资金不断关注，从神光3+2系统看，类似个股实际上在2003年底就有资金关注，目前处于借机拉升状态，短线操作可以注重，不宜追高。

　　相关法律法规摘要

　　《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》相关内容

　　三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：

　　(三)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。　

　　四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：

　　(二)证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：

　　证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；

　　证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系。

　　《证券从业人员行为守则》相关内容

　　为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。

　　十不准：

　　3、不准为自己或亲属买卖股票；

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关内容

　　第二十四条证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

　　(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；

　　第三十四条证券、期货投资咨询机构违反本办法…第二十四条…规定的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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