被举报不符合申请资格 首批保荐人上岗再遇坎坷

　　一波未平，一波又起，保荐人事件再生新事端。上周五，记者从一证券公司投行人士处获悉，有人向证监会举报首批保荐人考试合格者当中有人造假资格，不符合保荐人申请资格。

　　造假风波又起

　　从考题泄露、高薪挖人，再到挖人未遂，国内首批保荐人何时能持证上岗的问题始终悬而未决。

　　原本如果顺利的话，答案将在本月底揭晓。然而，就在万事俱备、只欠东风之际，半路杀出个“程咬金”。有人向证监会举报，由于当初的审查不严，而使得614名合格者当中出现了“浑水摸鱼”之辈。这一事件给首批保荐人能否如期上岗投下了阴影。

　　根据中国证监会日前下发的《证券发行上市保荐制度暂行办法》中的相关规定，凡是个人欲申请注册登记为保荐代表人的，要具备几项条件：首先要具有证券从业资格，也就是要先取得证券执业证书；此外，还要具有三年的投行从业经验，否则不得申请保荐人资格。

　　“确实已经听说了此事，有人没有取得证券从业资格或是投行经验不足三年的也参加了此次保荐人考试，最后竟然顺利通过了。”一通过考试的保荐人告诉记者。

　　据记者了解，很多参加考试的人员不符合相关条件在业界早已是个公开的秘密。例如，证监会对保荐人资格规定出台之后，多家证券公司都突击选拔了一批高层管理人员，使这些根本不具备资深投行从业经验的人具备了参考资格，还有些人为了得到考试资格，临时跳槽到其他公司并在短时间内迅速晋升为公司高管。

　　诸如此类的现象，业内人士已经是见怪不怪了。

　　不平心态引发举报

　　据一家证券公司投行部的负责人介绍，“如果不是证监会此前的做法太严格，切断了很多证券公司欲大力发展投行业务的后路，此次的举报事件也许就不会发生。”

　　据该人士透露，此次向证监会举报的主要是一些在保荐人资格大战中“颗粒无收”的证券经营机构，由于他们心存不甘，因而从旁挑起事端。

　　“当初是事不关己，只是觉得大家也都是为了争夺更多的保荐人而很好地发展自身的投行业务，因此，面对一些不合规的做法，大家都是睁一只眼闭一只眼。但是，考试结果出来之后，原本以为具有投行实力的公司却榜上无名，再加上证监会对保荐人的注册也作出了限制，使得一些证券公司彻底丧失了投行资格，由此而引发了举报事件。”一证券公司投行人士在分析此次举报事件时无奈地向记者表示。

　　券商投行过去实行通道制，存在很多弊端。原本以为通过实施保荐制可以深化股票发行制度的改革。但是，恐怕谁也没有料到，作为实施保荐制的第一步，保荐人资格考试却带来如此尴尬的局面。

　　证监会拒绝表态

　　据记者了解，按照原定计划，614名通过保荐代表人考试的幸运者将在4月底获得证监会的保荐人注册登记资格。但是，此次的举报事件一经发生，614名成绩合格者是否能全部顺利持证上岗？对此，证监会有关部门在接受记者采访时并未发表意见。只是表示，“在事情还没有调查清楚之前，我们不便表态。”

　　“原产地注册”的要求限制了保荐人的流动，此次“保荐人资格造假事件”有可能让相当一部分通过考试的保荐人淘汰出局。如此看来，无缘投行业务的证券经营机构队伍恐怕还要扩大，而不仅仅是之前在考试中颗粒无收的26家。

　　由此看来，无论证监会的态度如何，在我国首次实施保荐人制度以来，还是发生了很多令管理层始料未及的事情。国内证券公司的投行业务也将随着首批保荐人诞生而重新洗牌也将成为不争的事实。

　　《京华时报》