股民陈忠联、光大证券与兰州民百典型三角关系_焦点透视_财经纵横

股民陈忠联、光大证券与兰州民百典型三角关系

http://finance.sina.com.cn 2004年04月17日 13:32 21世纪经济报道

　　本报记者马腾实习记者华观发北京报道

　　一个庄股的完败记录居然如此写就：始作俑者最终变身为污点证人

　　去年底，在广州市东山区人民检察院诉光大证券广州中山二路营业部总经理尹敏挪用资金罪案中，陈忠联作为污点证人出庭。身为英豪科教(600672.SH)董事长，此次陈忠联以

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ST民百(资讯行情论坛)(600738.SH)孤注一掷，掐断了英豪科教的最后一口呼吸，也消弥了杨斌案死水微澜的最后一丝涟漪。

　　光大证券虎口脱险，然而，其他几家曾被陈忠联所控制的英豪学校基金染指的证券公司却命如悬丝。

　　陈忠联完败兰州民百

　　2002年下半年，兰州民百逆势走高，成交量一度跻身龙虎榜。据2002年11月18日及11月20日的成交明细资料显示，兰州民百在光大证券广州中山二路证券营业部及国信证券北京呼家楼北街证券营业部均有百万接单。

　　有关方面的资料查证，当时企图操控兰州民百的正是陈忠联。

　　陈忠联盯上兰州民百是在2001年，当时兰州民百有着国有股转让这一持续做多的题材。

　　2002年10月，欧亚农业案发，与其本为同根的英豪科教因此受到重创。陈忠联面临生死抉择，兰州民百遂成为他在资本市场上的一棵生死稻草。

　　陈忠联以英豪学校基金的名义在资本市场打拼多年。其间陈忠联与光大证券广州中山二路营业部关系密切。

　　据陈忠联本人证言，从1996年开始，中山二路营业部向陈忠联介绍企业或者单位进行融资，2001年之后，该营业部开始以自己的名义对其直接融资。

　　2001年10月，中山二路营业部的熟家炒手黄智斌股票全线亏损，并欠下中山二路营业部600万元“债务”，于是黄智斌俯邀陈忠联接盘。陈忠联应承在10个月时间为黄补上1600万元的亏损，到期共计归还4876万元。陈忠联夸下如此海口是因为其时他已下注兰州民百。

　　英豪科教的财务总监林尔坚证实，英豪学校基金一直从中山二路营业部融资用于购买股票。2001年10月23日，陈忠联接了黄智斌的亏损盘之后，通过该营业部按一定比例共融入资金13000多万元，由中山二路营业部将这部分资金转入英豪学校指定的保证金帐户内，协议还钱时也是通过保证金帐户。她说，这些资金陈忠联几乎全部用于购买兰州民百。

　　深圳市大华天诚会计师事务所广州分所出具的深华-1(2003)专审字第616号《专项审计报告》，证实户名为林小兵、柯长贵等在中山二路营业部的个人帐户均为英豪学校基金所控制，帐户内资金为英豪学校基金所调配。

　　另外，公安机关冻结的国信证券北京呼家楼北街营业部、天同证券东营济南路营业部的汪茜及其附属帐户、周于翠及其附属帐号内的资金共计24296642.19元、兰州民百8028053股，旭光股份(资讯行情论坛)1000股、厦门鸿业1000股、国药股份(资讯行情论坛)1000股、长园新材(资讯行情论坛)1000股、信雅达(资讯行情论坛)1000股，均为英豪基金向中山二路营业部融资所形成的。

　　然而天有不测风云，兰州民百重组陡增变数。

　　2001年4月，兰州民百正式通过其与兰州佛慈制药厂进行资产置换的议案。不料佛慈在接手兰州民百之后，却意欲撇开兰州民百独立上市，兰州民百重组落空。

　　资本市场正值低迷期，兰州民百股价一挫再挫，全无回天曙光，陈忠联全线套牢。

　　据林尔坚的证言，陈忠联在光大证券所融资金几乎全部套在兰州民百上。

　　特别应提及的是，从化人民政府关于同意成立“中华英豪学校基金会”的批复、广州市公安局预审监管支队一大队《调查情况说明》，均证实英豪学校基金并无工商、民政登记。

　　光大证券自扬家丑

　　市场不景气令所有的券商举步维艰，陈忠联以英豪学校基金在中山二路营业部所敲凿出的巨额亏空无疑令光大证券雪上加霜。

　　那时如果将陈忠联告上法庭进行民事诉讼，光大证券极有可能颗粒无收。

　　2003年12月2日，广州市东山区人民检察院提起诉讼，指控光大证券广州中山二路营业部总经理尹敏挪用资金罪。

　　如果其罪名成立，那么光大证券对陈忠联的融资将成为赃款，其本人和英豪学校所控制的帐户内的资金及股票，凡经确认是通过光大证券融资所形成的，便均依法归还光大证券，并在案件审理期间给与全面冻结。

　　尹敏时任中山二路营业部任总经理。公诉机关查证，2002年1月8日至2002年6月20日，广东华能实业与中山二路营业部签订委托购买国债协议书，委托中山二路营业部为其购买国债，共计资金15700万元。

　　华能公司的有关负责人称，华能公司实际上是通过中山二路营业部进行资金放贷，双方约定10%的利息。之后华能公司也没有将收到的中山二路营业部给付的利息作为国债收益入帐，而是将其列入“利息收入”科目，意在避税。

　　中山二路营业部在接到该笔款项后，并没有将其直接划入华能公司在中山二路营业部的保证金帐号，而是直接划入了该营业部的客户交易结算资金存款帐户。

　　2002年3月31日起至9月30日止，光大证券中山二路营业部分多次将款项转入英豪学校基金在该营业部所控制的个人帐户中，之后陈忠联曾以提取保证金的形式共还款8830万元给中山二路营业部，另英豪学校受中山二路营业部委托，付款给华能公司550万元。

　　光大证券出具书面证明，说明光大证券在1997年开始时规定营业部不准对外拆入、拆出资金，不准给客户融资融券，而尹敏没有对外融资的权利，公司更没有让其对外融资。

　　法院认为，中山二路营业部虽然将华能公司的款项划入该营业部的客户交易结算资金专用存款帐户，但华能公司并未在中山二路营业部开设股票投资帐户，实质上并非中山二路营业部的客户，这笔资金应视同为光大证券中山二路营业部的资金。故法院认为，尹敏将这笔资金拆给陈忠联应视为挪用光大证券中山二路营业部的资金。

　　资金掮客覃健蚂蚁搬家

　　据尹敏供述，1999年下半年，把华能公司介绍给中山二路营业部的是一个叫覃健的资金掮客。

　　覃健将华能公司的资金介绍给中山二路营业部时，附带了向该营业部融资的要求。

　　深圳市大华天诚会计师事务所广州分所出具的深华-1(2003)专审字第616号《专项审计报告》，证实2000年1月27日至2001年4月11日，中山二路营业部先后多次向华能公司融入资金共9000万元，该营业部将上述款项分多次划给覃健控制的个人帐户。

　　该材料证实，从2000年3月27日至2001年12月26日，覃健从控制的刘德荣、盛小兰、邢志梅、关四冲等人帐户共向中山二路营业部还款7500万元，尚有1500万元未归还。

　　尹敏称，中山二路营业部透支给覃健在营业部炒股时，覃健提供了相当市值的股票作质押，这些股票当时已转托管到中山二路营业部。中山二路营业部也并没有将现金借给覃健，而是将中山二路营业部的客户交易结算资金专用存款帐户内的一定的资金额度授权给覃健使用。

　　但是这些防范措施事后来看均完全失效。一方面覃健所控制的帐户上的股票巨额亏损，另一方面覃健利用他所熟知的营业部制度的漏洞，用蚂蚁搬家的方式，分批、小量(每笔都小于20万，不须营业部审批)地提走了部分现金。

　　覃健至今未明下落，执法部门将另案处理。

　　至此，在尹敏担任光大证券广州中山二路证券营业部总经理期间，该营业部共挪用资金人民币24700万元给覃健与陈忠联的英豪学校基金使用，至今仍有7820万元未能归还。

　　法院认为，尹敏挪用资金罪成立，判处其6年有期徒刑，冻结的相关股票变卖后连同赃款一并归还给被害单位光大证券广州中山二路营业部，不足清偿部分，责令尹敏清偿。

　　尹敏不服，提出上诉。她认为，中山二路营业部与华能公司、覃健及英豪学校基金之间进行的融资活动是长期的，大批量的，中山二路营业部领导班子的其他有关人员知道并参与其中，并非其个人行为。

　　本案仍在审理中。

　　兰州民百冲击波

　　2004年3月30日，兰州民百董事会公告称，国家股股东兰州民百佛慈集团有限公司将其持有的6738.9172万股国家股协议转让给浙江红楼旅游集团有限公司，已获相关部门批准，红楼集团现为公司第一大股东，民佛集团现为公司第二大股东。

　　此前，兰州民百于2003年12月22日公告，收到兰州市财政局3300万元财政补贴的公告。

　　一度处于退市边缘的兰州民百终于可以扬眉吐气。

　　然而，如果尹敏的上诉维持原判，那么意味着被公安机关冻结的兰州民百共计8028053股将移交给光大证券，并由其抛售。这意味着兰州民百将面临巨大的沽售盘。

　　这些股票现在集中在国信证券北京呼家楼营业部、天同证券东营济南路证券营业部、华龙证券重庆公园路证券营业部曾为陈忠联所控制的帐户内。另外，公安机关冻结陈忠联控制帐户的营业部还有广发证券广州洛溪新城营业部、华夏证券烟台大海阳路营业部。

　　据某营业部的有关人士称，陈忠联以兰州民百等股票为质押，在这些营业部有按一定比例的融资，但如果这些股票和款项作为赃款判给光大证券，那么这些证券公司将血本无归。

　　○ 资料

　　英豪科教的没落

　　杨斌与陈忠联于1998年11月23日入主广华化纤，并于1999年1月4日将股票简称“广华化纤”变更为“欧亚农业”。自1999年10月12日起，“欧亚农业”变更为“英豪科教”，杨斌全身而退。据他自己称，这10个月的A股之旅即有2亿元进帐。

　　杨斌案案发后，英豪科教主营全面停滞，2002年股东权益低于公司注册资本公司股票于2003年4月30日起实行特别处理。

　　英豪科教在二级市场上曾经气贯如虹。1998年通过高比例配送，该股股价从9元上涨到28.50元高价，1999年实施10送6转增4，2000年实施10送6，摊薄后每股收益达0.88元，其复权后的股价上涨到58.40元的高位，较1997年年初5元左右的价位上扬了1000%以上。

　　与此相对应，该公司股东人数从1997年年初的35658人(人均持2243股流通股)，减少到1999年年中的3979人(人均持40211股流通股)。直至2000年5、6月间的天量交投之后，股东人数又突然增加至189131人(人均持1354股流通股)。

　　英豪科教股东人数骤减骤增之间，巨额财富随之飘摇。

　　1998年年初，当时英豪科教的流通市值在5.6亿左右，而到了2000年中期股东人数骤增、主力出货殆尽时，英豪科教的流通市值已经达到31亿左右。即便主力在最低位出货，也已经有25亿的财富在此期间发生了转移。

　　此后英豪科教的股价一路下探，最低至4.73元。