福布斯富豪张扬出水 “刘顺新案”已渐露真相_焦点透视_财经纵横

福布斯富豪张扬出水 “刘顺新案”已渐露真相

http://finance.sina.com.cn 2004年03月06日 14:03 经济观察报

　　本报记者熊九蒙实习记者冯桔上海报道

　　因券商累及股份公司受灾的爱建事件，在上周由于上海市政府的强力出手，曾被遮掩的一些内情渐次明朗了。

　　知情人士上周向本报记者报料，上海市政府已召开专题会议，要求追究爱建股份党

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委书记、董事长、总经理顾青的领导责任，副监事长、纪委书记刘利娟的失职行为，并于2月28日向爱建股份派出了新的总经理。

　　而中国证监会、上海证券交易所也对此展开了调查——作为上市公司的爱建股份，早就知道刘顺新违规融资并把资金转到香港炒股的事，却没有对这件事进行及时的信息披露。

　　而事态的发展表明，因为刘顺新案的爆发导致整个爱建系的震动还在继续。3月3日，爱建股份（600643）刊登公告，称公司聘任徐宜阳为公司副总经理；3月4日，又发布公告，称公司3月3日以通讯方式召开临时董事会，同意总经理顾青辞职，同时聘任陈晓宏为公司总经理。

　　现年56岁的顾青一直担任爱建股份董事长、总经理兼党委书记。据公开资料，顾系上海市政协委员、高级国际商务师，从1996年5月14日起，一直担任爱建股份总经理兼执行董事；1999年6月，他被董事会任命为副董事长，2002年升任董事长一职，其任期至2005年6月1日。

　　爱建的公告没有提及顾青辞职的原因。知情者透露，这与爱建股份原副总经理、子公司爱建证券董事长刘顺新因涉嫌经济犯罪，被公安机关刑事拘留之事有关。

　　根据公司2002年年报，刚就任总经理的陈晓宏此前并非爱建股份的高管成员。

　　据本报记者了解，陈晓宏现年47岁，研究生学历，高级经济师，历任上海市财政局企财二处副处长、上海市财办财政金融处副处长、处长，后担任上海市商业投资公司副总经理、总经理、上海市商业委员会总经济师等职，被派往爱建之时仍担任上海市商业投资(集团)有限公司党委书记、董事长。他与资本市场的渊源，则始于10年前，当时任第一医药600833　的董事。

　　刘顺新与福布斯富豪张扬

　　关于刘顺新一案，外界颇为关注的是福布斯富豪张扬是否与刘顺新一案有牵连。

　　2月26日，被指与刘顺新关系密切的张扬在港发布签名澄清启事，称自己“注意到媒体报道有一位名叫刘顺新的人士在内地被公安机构拘留”、“对刘先生现在所涉之事一无所知”。张还申明，刘曾任国中控股(H.K.0202)的执行董事，但2003年9月离任后，就与自己及国中控股没有任何关系，他本人对刘案既一无所知，更没有关联。

　　当天，张扬旗下国中控股(H.K.0202)也同时发布公告称，刘顺新任职期间并不持有公司的任何股份，刘案并不会对公司造成任何负面影响。

　　两则声言其实都是一个目的，即洗清与刘案的牵连及历史瓜葛。而张扬与刘并不相识的申明语调却更令人浮想联翩。

　　就在张扬在香港发布签名澄清启事之后，一份寄给本报的署名“知情者”的举报信中指证的事实却显示了张扬与刘顺新的关系相当密切。

　　这份名为“刘顺新案真相”的举报信内容系一位曾在爱建系中担任高管职务的人士提供，信末附有一份爱建股份公司2001年12月召开的一次资金专题会议纪要。据悉，这份举报信也寄给了政府有关部门，上面提及的内容已经引起了中国证监会及上海市政府的高度重视。

　　据这位知情者提供的材料显示，1994年至1995年期间，张扬在上海开发维纳斯广场房地产项目(位于上海市大连西路、控江路口)，刘顺新此时即与张扬过从甚密，刘顺新当时参与了投资这个楼盘。后来因为经营不善，维纳斯广场宣告破产。1997年，上海市第二中级人民法院对该楼盘进行了清理，清算后，因为资不抵债，张扬共“破”掉了12家客户的2亿元的债务，其中包括欠上海财政证券的4000万。

　　举报信中称“当时，刘顺新开始做爱建股份的副总经理、爱建进出口公司董事长兼总经理，刘以爱建进出口公司的名义用假合同帮张扬藏了价值5000万元的维纳斯广场房产，以此方式协助张扬转移资产，逃避债务”。

　　1997年，张扬以5000万元为本金，与刘顺新合伙，以爱建进出口公司为平台，做铜的期货和食油的进出口生意，两个人约定所得收益对半分成，具体由张扬操作。后因经营失败，刘顺新欠张扬3000万元。

　　关于上述情况，知情者说，刘以爱建进出口公司的名义用假合同帮张扬藏了价值5000万元的维纳斯广场房产的事在上海当地的房产交易登记中心留有证据；而张、刘合伙以爱建进出口公司为平台，做铜的期货和食油的进出口生意的经营资料则保存在爱建进出口公司。

　　10亿上海社保资金入毂

　　举报信还披露了一些可供揭开刘顺新案件来龙去脉的事情。

　　1998年，爱建信托投资公司将其证券业务分离，成立了证券总部，由时任爱建信托董事的刘顺新分管。不久，刘就与张扬合伙炒港股，以此来弥补刘欠张扬的3000万元。资金来源主要是以上海爱建信托投资公司名义与上海社保局达成委托理财协议获得的10亿元社保基金。作为交换，爱建信托承诺给社保局每年6.5%的回报。

　　此后不久，爱建接纳社保局主要负责人的妻子黄某和社保局某处处长女婿颜某为爱建信托证券总部的职工，这两人有高中学历，已于刘案发前一段时间先后离开爱建证券。

　　爱建信托拿到社保局资金后，交给了爱建信托总经理马建平的好友颜立燕实际控制的上海骏乐实业有限公司、骏德集团、达德公司等，再由颜立燕控制的这些公司把资金转入由张扬控制的永阳房地产公司，再由张将资金转至香港，收购国中控股(hk.00202)。资金从颜立燕处转手：一为了规避政府监管，二为颜立燕每年1%的回报。

　　2000年，爱建信托受托其他公司的资金，与上海市政工程局共同投资上海市外环隧道工程项目(该信托投资计划于2002年7月向社会发行，因是全国第一个信托计划项目而名噪一时)。刘顺新和马建平商量后，从外环隧道项目受托资金中挪用人民币4亿元，继续投入港股炒股。2000年夏，时任爱建信托投资银行部经理的沈富荣作为外环隧道项目负责人，发现4亿资金被挪用到港炒作后，认为此事严重违规，当即向爱建股份总经理顾青作了汇报。顾要求马、刘对此做出解释。马、刘承认借给张扬13亿炒股，但告诉顾张扬是以香港国中控股的股票抵押给爱建信托(股票凭证存放在爱建信托总经理马建平的保险箱里)。顾要求马、刘在年底前将13亿元归还。

　　2000年12月15日，刘向顾汇报说张扬已归还6亿元，对于剩余的7.7亿元欠款，刘向顾出示了国中贸易(上海)有限公司(张扬的全资子公司)与上海方达投资发展有限公司(该公司是爱建股份的全资子公司，刘的资本运作平台)签订的协议，该协议的主要内容是：国中贸易用上海骏乐实业有限公司的名义向方达借款7.7亿元，利率12%，并以张扬持有的国中控股股权作为抵押。爱建股份为保证抵押的有效，在2000年底把部分股票过户到爱建员工蔡越、王青云、王蓉、刘俊等人的名下(关于此，香港联交所查实，至今还在这些人的名下)。而刘案发后，爱建股份高层了解到，事实上当时张扬所欠13亿欠款一分钱也没有归还，马、刘只是用新的受托资金6亿欺骗了顾。

　　马建平发现他与刘合谋动用外环隧道资金的秘密外泄后，于2001年在爱建信托内部开展了大规模的清洗活动，肃清“另类”。在这场声势浩大的减员运动中，有一半员工被裁，沈富荣成为马刻意报复的牺牲品，被逼无奈，沈只好辞职，离开爱建信托。

　　案情被隐瞒了两年

　　到2001年底，因张扬迟迟不归还爱建公司款项，爱建股份出于做账需要，紧急召开公司资金专题会议，要求刘顺新负责在2001年12月20日前收回6亿元资金，并要求张扬质押给爱建的国中控股股票换成其它股票或资产(因为港股质押是违规的)，并在2002年1月底前全部收回剩余资金。

　　后来爱建抵押的国中控股的一部分股票换成了国新集团(hk.01215)的股票。以上决议形成了《公司资金专题会议纪要》，顾青亲笔批示请公司执行董事杨诠谟、刘顺新、马建平、陈辉(爱建股份总经理助理，爱建信托证券总部总经理，现因为牵涉刘顺新案而被取保候审)、徐宁(爱建股份计划财务部经理)阅知。这份会议纪要目前由爱建股份存档。

　　2001年后，因社保局委托理财的事情被人举报，马、刘迫于压力，开始逐步转移社保基金。目前还欠上海社保局6亿元，但债务人已由爱建信托变为颜立燕控制的达德集团，马、刘、颜商量将这笔债务后转为爱建信托和达德公司共同投资的哈尔滨友谊路的滨江国际社区项目的投资。至此，马建平号称已退出了刘顺新的非法融资行为(爱建信托资金到香港均为表外业务，在爱建信托的财务凭证上很难查到)。

　　由于张扬一直不还欠款，刘顺新为弥补巨大的资金窟窿，以爱建信托投资公司证券总部为融资平台，在外大肆签订委托理财协议，再将委托资金已先购买国债再回购的方式将回购所得资金转出，先后炒作江苏索普(sh.600746)、飞乐音响(sh.600651)、多佳股份(sh.600086)托普软件(sz.000583)等，但都没有成功，迫使爱建股份2001、2002年都提了巨额坏账准备。另一方面，因香港股市不景气，张扬对资金的需求量也逐步增大。到2000年底，爱建信托证券总部用受托理财等手段融资额达到22亿。

　　2002年7月，由于张扬仍不还钱，应爱建股份的要求，刘顺新控制的方达公司又与张扬控制的永多利贸易(上海)有限公司(由原国中贸易(上海)有限公司变更)签订了新的借款协议，由永多利公司承诺归还爱建欠款。上述借款协议由张扬提供了履约担保。

　　张扬为此亲笔写了担保承诺书，原文如下：“本人愿意为上海方达投资发展有限公司与永多利贸易(上海)有限公司于2002年7月12日签订的借款协议提供履约担保。张扬，2002年7月12日于上海”。据悉，该文件现在顾青手中。

　　2002年，爱建证券有限责任公司成立，刘出任爱建证券董事长。顾青委派邵德鸣出任爱建证券总经理。

　　2003年初，爱建股份为控制风险，收缴了刘一直使用的爱建信托公司证券总部公章，此时，刘无法再以爱建信托的名义在外融资。因为资金链即将断裂的风险，刘多次要求邵同意以爱建证券为平台与客户签订委托理财协议，被邵以爱建证券还没有获得受托理财的业务资质为由予以拒绝。邵因此与刘顺新产生矛盾，刘迫使邵辞职，使刘可以利用爱建证券的平台，在没有获得证监会委托理财资质(资质在2003年底获得)的情况下在外非法签订了大量委托理财合同，再以国债回购形式将资金转出来偿付原爱建信托公司在外面欠的债务，完成了账外负债的主体由爱建信托转为爱建证券。

　　由于张扬一再拖延还款，2002年5月，爱建股份发现问题严重，于是派出了由爱建股份副监事长、纪委书记刘利娟为首的清查小组，进驻爱建信托证券总部进行清账。但刘利娟并未真正开展有成效的调查工作，在两年多的时间内无所作为，致使刘顺新的非法融资行为没有得到及时遏制。

　　2003年7月，宝钢举牌爱建股份，在与爱建股份谈判协议收购时，开展了较为详尽的尽职调查，此时发现爱建证券存在巨额未到期国债回购的事实，考虑到巨大的潜在风险，中止了对爱建股份的收购。

　　至此，爱建股份才真正发现了问题的严重性。当年10月份，对爱建证券派出了新的总经理，使刘用非法融资维持的资金链又断了，刘在毫无办法的情况下，只好向爱建股份坦白了全部事实真相。至此，刘已在外面用委托理财、国债回购等形式借了近30亿的资金。除融资给张扬15亿人民币(张扬只承认拿到13亿)外，其他还持有少量的江苏索普、飞乐音响等股票，造成大于10亿元的损失。

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