证监会下属36个证监局挂牌 监管之剑将更加锋利

　　从昨天开始，中国证监会的36个派出机构，将统一挂上新牌子

　　文/本报记者 王芳

　　从昨天开始，中国证监会的36个派出机构，将统一挂上“中国证券监督管理委员会××监管局”的新牌子，简称“证监局”，取代了人们熟悉的“特派办”的称谓。

　　这恐怕不仅仅是个改变名称的问题，名称变化的背后，是监管部门地位的提升和权威性的强化。按照证监会主席尚福林的说法,这有利于完善证券监管组织机构体系,强化证券期货监管的权威性,增强综合监管能力,促进证券期货市场监管水平的提高。

　　从特派办到证监局，这些处于监管行动第一线，直接监督和查处辖区内上市公司、证券期货经营咨询机构以及证券中介机构的违法违规行为的派出机构，无疑将举起更加锋利的监管之剑。

　　对于上市公司的监管，可谓是一场艰苦的持久战。截止到2003年年底，我国境内上市公司总数达1287家，总市值42457亿元，流通市值13178亿元。

　　从银广夏事件开始打响的“监管排雷战”，陆续挖出了蓝田、东方电子等一批业绩造假公司，不仅震惊了所有投资者，而且也给类似的上市公司敲响了警钟。

　　而紧随其后，违规担保、高层失踪、股权纠纷等一系列问题，也令各地监管部门越来越忙碌。凡是派出机构调查进驻的上市公司，往往会引发投资者的特别关注，同时也引起二级市场的股价异动；更多的上市公司则迫于监管之剑的威力，而变得更加遵守规矩。

　　据了解，按照今年证监会工作的重点要求，刚刚挂牌的监管局，对于上市公司的监管将更加侧重“公司管理层和大股东的违规行为”，并研究建立对退市公司高管人员失职的责任追究机制、相关重大事项引入流通股股东表决制度，以及对损害上市公司和中小股东利益的控股股东进行责任追究机制等，进一步实现“提高上市公司质量和规范上市公司运作，切实保护投资者的合法权益”的监管目标。

　　而对于证券期货经营和咨询机构的监管，则是证监局面临的新挑战。最新数据显示，目前全国的证券公司共133家,总资产约5618亿元,营业网点约3000个；基金管理公司34家,证券投资基金95只,基金总净值1744亿元。在机构迅速膨胀行情持续低迷的背景下，监管漏洞不断涌现，违规事件日益频繁。

　　从去年开始，富友证券违规国债回购事件，南方证券破产风波以及期货市场的纠纷，都引起了投资者的特别关注。为此，证监会在大力整顿行业规范的同时，还特别对证券公司提出了严禁挪用客户资产的三项铁律，来强化对证券机构的监管。

　　在国务院近期颁布的“发展资本市场若干意见”中明确指出，今后对证券、期货

　　公司的监管，包括强化董事会和经理人员的诚信责任，严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益，完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理，完善以净资本为核心的风险监控指标体系，建立健全证券、期货公司市场退出机制等方面。由此，可以看出，证监局针对证券机构的监管任务相当艰巨。

　　对于律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的监管，是近两年的新课题。在上市公司包装上市、业绩造假的背后，往往是某些中介机构为虎作伥，中天勤等一些违规中介的出现，引起了监管部门的重视，规范证券中介机构，将成为证监局综合监管的新目标。

　　总之，中国证监会的各监管局已经做好准备，将进一步增强责任感和使命感，依法履行各项职责，为净化中国的证券市场而努力工作。

　　链接：

　　中国证券监督管理委员会为国务院直属正部级事业单位,1998年在全国各省、自治区、直辖市、计划单列市设立了36个派出机构。

　　目前我国资本市场初具规模,市场基础设施不断完善,法律法规体系逐步健全,市场规范化程度进一步提高,已经成为社会主义市场经济体系的重要组成部分,为国有企业、金融市场改革和发展,优化资源配置,促进经济结构调整和经济发展,作出了重要贡献。