两万散户获配名单出错中国人寿上市有惊无险_焦点透视_财经纵横

两万散户获配名单出错中国人寿上市有惊无险

http://finance.sina.com.cn 2003年12月20日 09:46 21世纪经济报道

　　本报记者王晨

　　香港报道

　　本年度全球最大的IPO盛事——中国人寿(2628.HK，NYSE：LFC)的上市发行，险些在香港遭遇延迟。而引发这场风波的，只是一个小小的“印刷错误”。

　　中国人寿这次全球发行64.7亿股在美国、香港两地市场同时上市。在香港市场，中国人寿获得171.93倍超额认购，共有36.4万名香港市民热烈认购，每股发行价为3.59港元。

　　12月17日，以ADR形式在纽交所上市的中国人寿以23.72美元的价格收盘，比其上市价格18.68美元大涨27%。在美交易的每单位ADR约为在港交易的40股股票，当日收盘价折合H股价格为4.63港元每股。

　　但是17日当晚，中国人寿在香港本地媒体上发布的股份分配结果被发现有误。问题涉及约两万名主要以黄表(经证券公司)认购的散户所获分配股数。

　　错误的地方在于，获分配2000股及3000股的部分名单被错误对调。在获配2000股的股民名单中的前两节，被错误地放入获配3000股的名单中，由此每一个“中彩”的申购人可以凭空“多认购”1000股，而于卖出时可能导致非法沽空(出售股份大于帐户内所持股份)。

　　发生错误的原因，一说是因为人为的排版错误，另一说据称是由于中国人寿的保荐人发布的原始资料就有错误。

　　而港交所通过电子方式发布的股份分配结果则是正确的。

　　12月17日晚11时左右，港交所向媒体发布声明，表示港交所已要求中国人寿及其保荐人在确定错误的程度后，需要主动发放澄清错误的详细声明，以及尽量透过所有可行的传媒渠道广泛发放。

　　据香港媒体采访到的港交所高层消息人士说，港交所以及香港证监会对散户获分配国寿新股资料出错曾大为紧张，担心会令新股交易无法在有秩序情况下进行，所以曾一度“威胁”中国人寿及其保荐人，若问题在规定时间内得不到解决，有可能会被延迟上市。

　　而香港证监会发言人则在17号表示，证监会是在傍晚才获知会。证监会已要求保荐人实时发表紧急通告澄清错误，并提醒成功认购的散户及证券经纪公司，以港交所网站刊登的无误版本核对股份权益，以免买卖出现错漏。

　　中国人寿紧急在18日出版的《南华早报》和《香港经济日报》上花近两个整版刊登了正确的申请人股份资料，这一风波带来的紧张局势才告缓解。

　　18日9：30分，中国人寿准时在香港证交所开始交易。开市成交价4.55港元，比招股价上升26%，然后一路下滑至4.33港元左右。收盘价4.525港币全天涨幅25%。

　　在上市仪式现场，香港交易所主席李业广在接受记者采访说，据他所知，港交所总裁周文耀为“中国人寿风波”一直忙到18日凌晨。

　　而刚刚成为公众上市公司副主席的苗复春，面对里外三层的中外媒体记者有关“配股错误”的提问时，未做任何回答即快步离开，引发诸多媒体的不满。此前保持缄默的中国人寿联合保荐人则在上市仪式上有所回应。

　　“昨日早上已发现出现问题，但人手核实需要时间。”花旗环球金融亚洲区主席梁伯韬表示。梁伯韬确认中国人寿在报章公布的资料错误是印刷错误。他认为目前应该就此事件进行检讨。“以后我们需要增加电子化的操作，以减少人手操作，避免错误。”

　　花旗环球金融企业融资部董事沈维凯则表示，他不认为中国人寿的联席保荐人需要为此事件负责。

　　“我们和证监会跟进此事件”，港交所(0388.HK)行政总裁周文耀表示。周文耀还特别提醒证券经纪公司和散户买卖中国人寿股份之前，要核实自己账户内所获配发股份数目。

　　19日，凯基证券董事邝民彬接受记者采访时说，他认为这次的配错股事件只是个别事件。近期连续有中资企业到香港上市，而且均获得大幅超额认购，确实对整个股市的运作机制造成了压力。作为证券行，他们已经提醒每个客户，防止他们对分配到的股份不清楚，有不小心非法沽空的事情发生。

　　点击此处查询全部中国人寿新闻