铁腕会长庄心一完成轮回 如今能否成为铁腕助理

　　特约记者侯宁北京报道

　　“安得猛士兮守四方”，对于一向低调的尚福林来说，此番“猛士”庄心一的归来，或许正可以契合其“大风起兮云飞扬”的情怀。

　　就在媒体把目光投向年末财经人物评选的当口，被外界称为“无为”的中国证监会主 席尚福林却完成了发审委制度改革这样的“壮举”，并不动声色地对证监会的高层官员完成了人事调整。此次人事变动的关键人物正是现任证券业协会会长、证监会原来走出去的“强势”官员——庄心一。

　　12月9日，庄心一以证券业协会会长的身份主持了沪深两个交易所一并参与的三方联席会议，并提出了不断探索自律组织发展模式的观点。也就是在当天，有知情人士透露，证监会对庄心一的正式任命已经下达，庄出任的是主席助理一职，并兼任机构部主任，而证券业协会会长一职仍然保留。而现任主席助理李小雪正式出任证监会纪委书记。

　　庄心一到证监会任职主席助理的传闻其实早在今年8月初就已经出现。

　　一个月后，9月5日，当记者向另一位监管层官员确认此消息时，得到的回答是“老庄出山的消息证监会好像都知道了吧？正式谈话都完了，就等宣布。”而当记者问及庄再度出山证监会的原因时，该人士认为，高西庆履新社保基金理事会后，尚福林一直缺一个做事强势的助手。以庄心一在证监会、深交所和证券业协会的作为表明，庄正是这种行事风格铁腕强势的人。

　　但其后一段时间，庄重归证监会的消息便再度归于沉寂，直到日前才从有关渠道再次确认。而与早些时候的版本不同的是，庄心一并未撒手证券业协会会长一职。

　　风光的首任协会会长

　　事实上，庄心一本是证监会“老人”，早先就曾出任过机构部主任等职，后被派赴深圳出任深交所总裁，并当过深圳市副市长，然后才担任现在的中国证券业协会的第一任会长。这个“第一任会长”寓意非凡，因为此前的协会是不设会长职务的。可以说，这一特殊已经表明了庄的不同寻常。

　　最初作为准民间组织的证券业协会并不设“会长”一职，数年来马忠智、黑学彦、常振明、马庆泉等“领导”都是以“秘书长”、“理事长”的名义在行使职权。但这一状况到了2002年7月证券业协会第三届会员大会召开时，随着重量级人物庄心一的登场而得以改变。

　　据介绍，当年正是庄心一带领处于低潮期的深交所走出低谷。一位深交所的中层官员曾这样评价庄心一：“能力强，和善，没有官架子，前途不可限量。”一位券商高管也私下对记者赞扬了庄的能力，但他显然不像深交所那位中层那样只说好话，他指出，庄心一虽然能力出众，资历极深，但他做事强势，容易得罪人，因此庄的成功还需要别人的赏识和扶持。

　　不管别人如何评述，庄心一2002年离开证监会培训部主任这个短期岗位，就职证券业协会会长时，却是极尽风光的。因为当时的第三次会员大会不仅通过了证监会的提名，而且把“信息技术、从业人员培训以及从业资格管理”这三项新职能让渡给了新一届证券业协会。庄心一当时表示，“单这三大块，要做的事就已经很多了”。但实际上，这三大块新职能此前证券业协会已经在悄然行使，那一次只是正式明确而已。而这些职能的让渡和当时周小川、高西庆为首的证监会领导班子的思路密切相关。

　　一直以来，倡导和国际接轨的周小川便主张把证监会的一部分职能下放给证券业协会，而证监会只行使制定、监督、执行政策等“裁判员”功能，时任证监会常务副主席的高西庆更在会员大会上鼓励“协会应发出与证监会不同的声音”。

　　事实上，证券业协会此后也确实发出了与证监会不同的声音，这种声音或许凸现了庄心一不甘寂寞的个性，但也给他带来了上任以来的首次尴尬。但由此也可以看出，庄心一治下的协会是有想法的协会，而后来协会的成长也证明了这一点。

　　“三板全流通”遭遇尴尬

　　对高西庆在协会第三次会员大会上的宏论，庄心一当时只做了低调回应，客气了一番。但后来的证券业协会在大多数时间都与证监会保持一致的情况下，也确实发出过“不同的声音”。这就是被媒体总结为“2002年十八怪”的“第九怪——三板全流通说着玩”。

　　事实上，据介绍，庄心一本人的上任就和协会此前已经发出与证监会不同的声音有密切关系。

　　原来，2002年4月，证监会和国家计委联合发文，宣布证券经纪佣金实现向下浮动，上封顶，下不保底。政策一出，业内哗然。因为，就在该政策出台前几日，当时的证券业协会负责人答记者问时，还断然声称降佣政策近期不可能出台。

　　这一回，协会的立场似乎是站在了券商一边。但证监会却不得不面对这样的尴尬：协会的意思被证监会一口否认，那么协会的权威性又如何确立？作为体制内协会，证监会认识到彼此的沟通协调已经出现问题。

　　证监会后来似乎意识到，一些市场创新的角色如果由证监会直接出面，可能会与其本身的监管职能冲突，因为佣金问题本来就应该是券商与投资者博弈的结果。因此，证监会希望在这些事情上，协会应被授权出面。这样，才有了协会在去年6、7月的改组，才有了庄心一的出山。

　　据介绍，协会改组以后，首先建立的便是“金融创新委员会”，本文前述的“三板全流通”，就是这个委员会的杰作。

　　2002年9月下旬，国内三大证券报赫然登载了“中国证券业协会负责人”就鼓励退市公司重组的有关措施答记者问，提出了“退市公司重组成功后可以在三板市场全流通”这一拟实施的政策。彼时的股市已经被国有股全流通吓破了胆，本来在6月24日国务院“暂停国有股减持”政策出台的安抚下，惊魂稍定。但证券业协会负责人三板全流通言论一出，股指便闻风丧胆，破位下行。证监会不得不站出来在三大报辟谣。

　　而证券业协会此举无论出于何种动机，也免不了沾了臊气，引来一些学者指责，指责的内容包括：一是违法，因为国务院‘6·２4’决定带有政策法规性质；二是超越了自己职权范围。此外，从金融学、经济学原理上，也有许多不合逻辑的地方。

　　此事既出，无论知情多少，参与程度如何，作为新任会长的庄心一肯定不太受用。因为庄会长上任之初，便把券商的诚信建设放到协会工作的首位，并引来了不少媒体的赞誉。然而全流通事件却让“三大报辟谣”，着实丢了面子。

　　据了解，证券业协会此后便不再对市场敏感问题发表言论，因此虽然庄心一改造协会的步伐并未停止，但媒体关注度却有所降低。

　　协会成长凸现庄氏才干

　　据介绍，“三板全流通”辟谣之后，由于庄心一的努力，协会的全力争取，以及证监会监管思路的变化，证券业协会确实得到了一些实质性的权力。比如证券承销备案材料的审核、从业人员日常管理等权力都逐次下放。因此，证券业协会队伍也由此逐渐壮大起来，现在已经有50多人，且由于代办证券股份转让、证券信息应用技术平台的搭建等工作，也确实让协会有实事可做，并受益不浅。

　　据了解，代办股份转让的券商已经由原来的6家扩展为现在的17家，业务发展令人满意；而此前一直由证监会信息部主任徐雅萍女士负责的协会信息应用技术委员会的工作，现在也已随着证监会的放权以及协会机构的细分，交由前深交所总工程师戴文华主持。总体看，庄心一领导下的协会工作有了一定的进步。

　　“如果和国外看齐的话，那么行业协会的作用就必然会越来越大。因为证监会不能成为市场的参与者，所以不管历任证监会领导的总体考虑如何，对协会逐步放权都应该是一个趋势。庄会长在这方面做了不少工作。”一位知情人士向记者表达了他的看法。

　　在他看来，庄心一为首的新一届证券业协会成立以来，协会工作是上了一个台阶的。首先，对协会工作性质的理解比以前更加明晰，协会的维利功能、沟通功能、服务功能、协调功能等都取得了共识；其次，协会成立了证券经纪业委员会、证券分析师委员会等五大委员会，相关工作正在紧锣密鼓地进行；再次，是对行业自律的认识更加清楚了，与券商的沟通也比以前密切了。所有的事实表明，证券业协会的框架已基本搭建完毕，协会工作可以说已经进入了新的“初级阶段”。

　　当然，也正如市场人士指出的，目前协会的工作还有些“虚”。比如会员纠纷的调解等工作就没有跟上。而原因是，一来，协会原来准备成立的法律事务部因故没有成立，二来对券商纠纷、投诉等事件的处理需要大量的人力物力，协会目前没有这个力量。

　　对此，有证券界资深人士向记者表示，新一届协会成立之初，庄心一就表示要抓诚信建设，建立行业人员信息纪录库，但直到现在，这件事也没有着落。而且，从国际惯例来看，如果协会不能担当起解决纠纷、化解矛盾等职责，那么在券商和市场人士眼里的威信就会大打折扣。“这一项非常关键，否则你就只是一个搞培训、论坛的文化场所。”他说。

　　但也有人对协会目前的难题表示了同情。这位不愿意透露姓名的官员说：“协会是个自律组织，管得了谁？现在的券商哪个没有背景？连证监会查处起来都有难度，何况是一个小小的协会？”他形象地说：“《西游记》哪个妖精是孙悟空单个捉住的，还不是上面来的某某神仙最后把妖精收走了。”

　　在他看来，庄心一虽然被一些人认为失之于铁腕，但庄心思机敏、熟谙监管，且其雷厉风行、敢做敢为的作风也正是目前处于困境和整肃期的证券市场所需要的。

　　“在协会工作上，老庄能做到现在这一步，已经是很不易了。来证监会后，他的发挥余地更大，而且管的正好是原来他熟悉的机构工作，或许会给证券市场带来一些实质性的变化。”他说。