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证券时报法律专刊、股民呼叫中心维权热线：
您好！
我们是辽宁省法库县近400名股民，今天我们真诚地向您们反映一个实际问题，希望能在百忙之中帮帮我们，真正地使我们的权利得以保护。
法库县证券服务部是2001年2月28日由沈阳市中山路第一营业部在法库县设立的股票交易场所(在法库有史以来的第一家)。该服务部开业当天，有县委副书记张福志、副县长孟繁凯到会祝词，营业部员工们热情宣传，并散发了大量传单和小册子，又将部分群众接到中山路营业部参观，以展示他们的真诚、真实和可靠。我们认为他们在法库所设的服务部一定是符合政策的，他们不可能既欺骗群众，又敢欺骗县委县政府，因此我们就相信了他们，纷纷将手中的钱，有的甚至是“买断”工龄的钱都投了进去。当时我们总投资额达1000万元，经过两年的熊市，现在仅剩下不足500万了，股民损失惨重(当然股市有风险、入市要谨慎，我们赔了钱，不能去怪别人)。4月份股市转暖，我们有了希望，恢复了信心。然而中山路营业部不顾自己的承诺，单方宣布：不管股民同意与否，已决定4月30日撤销法库营业部，要炒就去网吧炒吧！突如其来的决定让我们无法接受，我们多次要求与他们的负责人对话，他们竟找种种借口，不惜撒谎以逃避与我们对话。无可奈何，我们只好自己集资去沈阳市找他们和上级领导。他们的撤销理由是：依据2000235号文件《关于清理规范证券营业部网点问题的通知》精神撤销的。请问：既然符合2000年清理撤销范畴，为什么却要在2001年来设立呢，这不是明知故犯吗？今天我们才弄清楚：当时他们既无营业执照，又无合法手续，开业不久还被当地工商局罚了款。不知何人进行了疏通，才使他们在法库骗股民两年之久。为此，我们强烈要求他们承担法律责任。
看到我们的态度如此坚决，他们在沈阳的领导最后勉强答应给该服务部安排15台电脑，但却将原来的现场交易改为网上交易。
经过几个月的网上交易，我们真是吃尽了苦头。说安15台电脑，实际仅安了14台，其中两台压根就是坏的；不是宽带网，而是只给连了一条ISDN，网速极慢，3-5分钟也不出图像，出现图像的数据显示还不一致。K线时常短缺，线路不通的事时有发生，特别是5月16日，从早晨9点起至午后2时一直没有信号。我们多次往沈阳打电话，他们才派人来修理。这一切，给我们造成的损失真是无法计算。
沈阳市中山路营业部法库服务部无营业执照，无任何合法手续，非法在法库设立证券交易网点，实属欺骗行为。8月30日，他们再次决定撤销这个网点，将股民彻底推到个人网吧去，这样我们就连最起码的交易环境也没有了，我们真是走投无路。为维护我们的合法权益，我们要他们承担法律责任。我们只好求助您们替我们申张正义。
拜托了！
法库县全体股民券商回复证券时报法律专刊、股民呼叫中心维权热线：
您好！
我公司法库远程服务网点成立于2001年2月28日，当时鉴于各地证券服务网点快速增长和法库县内一批投资者投资买卖股票困难的实际情况，营业部决定以远程服务网点的形式为当地的投资者提供服务。该网点设立初期，由于极大地方便了当地投资者的证券交易，因此受到普遍欢迎。
但是随着证监会2002年042号《关于进一步加强证券市场监管通知》的下发，并参考证监会2000年235号文件《关于清理规范证券营业部网点问题的通知》精神，结合法库远程服务网点的实际情况，沈阳证管办责令我们营业部限期整改并撤销该远程服务网点，营业部为了配合监管部门的工作，同时也为了纠正历史错误，遂于2003年初制定了相关“妥善安置法库当地股民”的整改方案；即利用一定的时间大力培训投资者的网上交易和电话委托知识，同时积极开通银证转款业务，以期达到现有的投资者由现场交易转为非现场交易之目的。
部分股民在信中向贵热线反映的情况，我们认为是不真实的。实际情况是，我公司的法库远程服务网点并未撤销，而是按证管办的清理规范要求，处在由现场交易向非现场交易过渡的转型期，我们在原经营场所为股民配备了15台用作网上交易的电脑和两部委托电话，并委派多名咨询服务人员负责现场咨询。我们打算待所有股民都能接受非现场交易的方式后，顺利撤销法库远程服务网点，以达到证券监管部门的整改要求。而法库地区较为落后，当地股民对“非现场交易”这个在大城市已很普遍并为广大投资者所接受的交易方式不认可，认为没有实实在在的交易场所让他们放心，所以认为我们是在欺骗他们。在我公司了解情况以后，多次和当地证管办、法库的股民沟通，努力争取圆满解决这件事，我公司作为辽宁地区有影响力的大券商，多年来受到广大投资者的认可和支持，我们对于本地区的投资者是有感情的，也是负责任的。
恳请贵单位了解情况并理解我们。
辽宁省证券公司
律师意见一法库县有关股民朋友：
根据证监机构字［2000］131号《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》的规定,证券服务部是经中国证监会批准并经工商注册登记后，由证券公司的证券营业部在其法定营业场所外设立的为投资者进行证券交易服务的营业网点。证券服务部是证券公司的下属机构，不具有法人资格，证券公司对证券服务部的经营活动负法人责任。
证券公司设立证券服务部应由总公司向拟设证券服务部所在地证监会派出机构(下简称“派出机构”)报送申请材料，经派出机构初审同意后，报证监会审批。
证券服务部的营业范围为：(一)提供证券交易行情；(二)提供电话委托、自助委托等其它委托方式；(三)提供合法的信息咨询服务；(四)证监会批准的其他业务。证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；(三)办理柜台交易和交割；(四)接受客户的全权委托；(五)设立账簿，保存客户资料和数据；(六)在经营中直接收费；(七)超范围经营。
证券公司撤销证券服务部，应经派出机构初审后，报证监会批准。
根据你们提供的有关资料，辽宁证券有限责任公司沈阳中山路第一营业部法库县证券服务部于2001年2月28日成立，需履行证监机构字［2000］131号规定的报批手续。根据你们提供的资料，未见法库服务部设立经证监会沈阳办事处批准的有关文件，也未办理工商登记手续，如确未办理相关的审批手续，应为非法成立的证券服务部。对于该非法成立的证券服务部，相关当事人可向证监会沈阳办事处反映情况，要求主管机关给予处罚。股民可向证券服务部的开办单位要求赔偿由于证券服务部的非法经营给股民造成的损失。由于非法证券服务部的撤销，相关开办单位应会同有关主管部门合理安排原开户股民到合法设立的营业部开户并进行交易。
如果该证券服务部是经有关主管部门批准的证券服务部，由于经营方面的问题需撤销的，应在合理安排股民的交易和开户有关事宜的情况下，报证监会批准，证券服务部不得擅自撤销。
鉴于我国相关证券交易机构管理的规章并无明确规定证券交易机构撤销后原有客户的处理的问题，只原则性地规定需向合法存续的证券交易机构移交，对于由于当地没有相应机构而给股民的交易造成的不便而如何处理没有具体的规定。但根据民法的有关诚实信用原则，撤销前的证券服务部应对股民的开户和交易有合理安排，否则可向有关主管机关投诉，要求对股民的证券交易提供必要的帮助。
同时提醒股民朋友，应检查你们开户的证券营业部是否为合法设立的营业部，股民的开户和资金的安全会否因证券服务部的撤销而受影响，避免股民朋友的保证金的安全受影响，或将保证金和股票转移到更加安全的证券营业部。
广东博合律师事务所许成富律师律师意见二我国《合同法》第五十四条规定：一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。 证券市场股民炒股，是股民委托证券公司代理买卖、保管股票及资金的行为，双方一般会签订书面的《证券买卖委托代理协议》。签订了《委托代理协议》后，双方形成委托代理关系，按照《委托代理协议》约定履行权利义务。如一方违反《委托代理协议》，则按《委托代理协议》约定的违约条款承担违约责任。 辽宁省法库县400多名股民与辽宁证券有限责任公司中山路营业部(简称中山路营业部)在法库县设立的服务部之间的纠纷，是由于中山路营业部撤销其在法库县提供的服务而导致股民无法进行现场交易引发的，但法库县证券服务部提供的现场交易，本身就是非法行为，法库县证券服务部“既无营业执照，又无合法手续”(据股民材料)，已违反法律规定。法库县证券服务部利用县委领导的出席，并派发大量宣传材料，制造其营业部合法经营的假象，用此误导、欺骗广大股民，吸引股民在法库县证券服务部买卖股票，其行为已构成欺诈，对其欺诈行为，应承担全部责任。因此，法库县股民委托法库县证券服务部买卖股票的行为，是可撤销的行为；给股民造成的损失，法库县证券服务部应承担赔偿责任。 对于股民向维权热线的投诉，辽宁省证券公司给维权热线回复，认为该公司的法库远程服务网点没有撤销，“而是按证管办的清理规范要求，处在由现场交易向非现场交易过渡的转型期”，“当地股民对‘非现场交易’这个在大城市已很普遍并为广大投资者所接受的交易方式不认可，认为没有实实在在的交易场所让他们放心”。辽宁省证券公司的回复，我认为是避重就轻，其未经有关部门批准就擅自开办证券服务网点，已违反我国法律规定，是违法行为，股民之所以与其签订委托合同，托管资金及股票，就是由于其在法库营业，股民操作、存取资金方便，假设其不在法库营业，大部分股民是不会与其签订委托合同的。辽宁省证券公司应当意识到自己的错误，诚恳接受股民的意见，站在股民的立场，设身处地地替股民想一想，尽量妥当地处理好善后事宜。
广东恒通律师事务所郑名伟律师
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