封闭式基金净亏近40亿 提取管理费却达10.9亿

　　54只封闭式基金去年净亏37.15亿元,提取的管理费却达10.91亿元

　　今天华夏基金管理公司旗下的基金公布了年报,至此67只证券投资基金2002年度年报已全部亮相。总体而言,开放式基金略有盈余,而封闭式基金整体亏损,54只封闭式基金去年净亏37.15亿元。尽管如此,受基金份额增加的影响,基金管理公司年终酬金却比前年有所增加。基金管理人从封闭式基金中提取的管理费达到10.91亿元,比2001年增长约3000万元。

　　受去年市场整体不景气影响,此次公布的基金年报整体表现不佳。封闭式基金累计净亏损达37.15亿元,单个基金单位平均亏损0.0455元；累计浮亏达到98.28亿元,单个基金单位平均浮亏0.1203元。这也就意味着今年封闭式基金必须先卸掉这个近百亿元的"包袱",才可能实现分红。

　　开放式基金表现稍好,公布年报的13只开放式基金累计盈利达8023万元,单个基金单位平均盈利0.0019元；累计浮亏只有21.11亿元,单个基金单位平均浮亏只有0.0509元。与封闭式基金相比,负担要轻得多。

　　基金表现虽不如意,但基金管理公司去年收入仍呈增长态势。去年17家基金管理公司累计提取管理费达到创纪录的14.03亿元,其中54只封闭式基金贡献了10.91亿元,13只开放式基金贡献了3.12亿元。而前年14只基金管理公司累计提取管理费只有10.95亿元,其中封闭式基金贡献了10.6亿元,开放式基金贡献了3438万元。两者相比,去年每家基金管理公司平均提取管理费达到8253万元,而前年平均每家基金管理公司提取的管理费只有7821万元。

　　此外,银行提取的基金托管费用增长也相当惊人。去年基金托管费用已经升至2.41亿元,比前年增长约28%。自1998年起,5年来基金累计托管费的付出已达到7.1亿元,相当于消灭了1个小盘基金。

　　与管理费、托管费快速增长相对应的是,基金的分红却在走下坡路。去年,基金持有人得到的分红总额只有28.51亿元,创三年来的新低。相对应的是基金的分红与管理费用之比也创同期新低。2000年基金管理公司每分出4.80元才可提取1元管理费；2001年基金管理公司每提取1元钱就可分出15.06元；而去年基金管理公司每提取1元管理费才分出2.03元。

　　更引人关注的是,去年只有7家基金管理公司分红与管理费用之比高于1。这也就是说,在17家基金管理公司中,去年只有7家基金管理公司提取的管理费低于分红。上海某基金管理公司每提取1元的管理费仅分出0.06元,而深圳的某基金管理公司每提取1元的管理费也只分出0.18元。

　　(上海证券报记者 杨大泉)