广东证券买卖华立控股施高招 持股比例迷团多

　　记者 周宏 发自上海

　　3月5日，华立控股(000607)发布重大事项公告，称近日接广东证券函告得知，广东证券已经于今年2月28日通过二级市场卖出华立控股流通股4.02万股。由此，广东证券的持股数量由9560417股流通股(占该公司总股本5.01%)变为9520217股(占总股本4.985%)。

　　公告背后

　　为抛售区区4.02万股发布公告在中国证券市场中并不多见。以华立控股昨日收盘价14.77元论，这笔抛售换来的也只不过是几十万元。但追寻其背后，其中的深意、谜团似乎远远超过表面的几十万元。

　　据天一证券研究所阮宝华介绍，按照《证券法》，任何持股超过5%的投资者，其所持股份每增加、减少5%，就必须上报并公告。

　　而去年12月1日开始实施的《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》更进一步要求持股超过5%的投资者，在公告同时向监管部门上报《持股变动报告书》。该份说明书中必须包含：持有人前六个月就该上市公司股份所进行的交易。显然，这对机构投资者的投资运作和信息披露造成更大压力。

　　惟一的豁免方法是《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》的第十九条，“持股变动虽未达到5%，但导致其持有、控制该公司已发行的股份低于5%的，应当自该事实发生之日起三个工作日内作出公告，免于提交持股变动报告书。”卖出4.02万股并公告的广东证券恰好符合该条款。

　　可能正是这0.02%的变化导致了如今的重大事项公告。

　　同时户均持股1.59万股，已然被分析人士列为高度控盘的华立控股，在3年上涨3倍后，终于在2月28日前后走出先涨后跌的“异常波动”，为这层迷雾添上另一个注脚。

　　无意过线？

　　“在现实环境下，广东证券持股超5%、自动申请监管的行为让人难以理解。”有业内人士认为。更有人士推测广东证券与之前的银河证券一样无意中过线。

　　广东证券所持5%的源起也颇蹊跷。

　　尽管由3月5日的公告可以得知，广东证券在2月28日共持有华立控股5.01%的股份。但记者遍查华立控股之前的所有公告，都未有涉及广东证券何时持股达到5%比例的内容。

　　而根据《证券法》有关规定，“任何投资者持有上市公司已发行股份的5%时，都应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。”

　　记者致电广东证券投资部，得到的回复是，无法联系负责具体投资业务的人员。但该部门综合组郭小姐表示，她可以肯定广东证券在此之前一定披露过投资超5%比例的事情。但记者无法予以证实。

　　但观察华立近期的公开信息，却可以发现有关广东证券的持股比例出现了令人难以理解的变化。

　　根据深圳交易所的巨潮信息网披露，2002年9月3日，广东证券股份有限公司持有华立控股9604617股，占总股本4.99%。但至今年3月5日，持股降为9560417的广东证券却已经赫然占到总股本的5.01%了。由于其间，华立控股并未发生送、配、转等导致总股本变化的情况。因此，广东证券的持股比例是如何在持股数略有下降的情况下不断上升的，值得考证。

　　广东证券持股何时超过5%比例，则更蒙上了一层迷雾。