上证联合研究计划认为：违法处罚制度需完善

　　最近完成的上证联合研究计划(法制系列)一项课题指出,证券违法行为具有涉案数额大、共同作案多、手段变化快、受害人数众多、危害后果严重等特点,在查处证券违法行为时存在取证难、定性难、消除违法影响难、案件执行时间长等问题,因而有必要建立证券执法中的即时强制措施。

　　这篇名为《证券违法行为处罚制度研究》的课题就我国证券违法行为处罚中的若干重 要问题,如处罚的一般原理、处罚种类、证券违法行为的特点、处罚制度等进行了研究。课题建议,在行政法规不与法律相抵触的前提下,可对违反该义务的行为作出必要的法律责任的规定,以此来解决《证券法》对某些行为作出了义务性规定却没有明确规定相应法律责任的情况。该课题还针对证券监督管理机构对证券违法行为进行调查时,难以查询与被调查事件有关的用于证券买卖的银行账户的情况,对照《证券法》与《商业银行法》中的相关规定进行了分析,并提出相应的立法建议。

　　(上海证券报记者张炜)