| QFII热身已经开始 赛前外资银行各有说法 | ||
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| http://finance.sina.com.cn 2003年01月17日 10:08 中国经济时报 | ||
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本报记者 单羽青 1月14日，央行宣布，已批准中国工商银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、中国建设银行、招商银行以及渣打银行、汇丰银行和花旗银行3家外资银行的上海分行从事合格境外机构投资者(QFII)境内证券投资托管业务。 消息公布后，中外资银行对媒体的态度却迥然不同。此前，中资银行对争取成为首批QFII托管银行态度积极，消息明朗后，却反而低调谨慎，截止1月16日记者发稿时为止，均未从6家中资银行获得进一步的消息。 相反，获批之前低调谨慎的3家外资银行在拿到央行批准从事QFII业务资格的当日，却不约而同地在上海宣布了这一消息。 花旗银行中国区行长施瑞德说，花旗银行希望在中国市场开放的进程中，扮演一个更为积极、广泛的角色，以履行我们在中国长期发展的承诺。 汇丰银行对外宣布，预计中国证监会及国家外汇管理局亦将于未来数星期内批出托管人牌照予汇丰。 渣打银行则表示，此次获央行批准QFII托管业务资格，既反映出中国市场在向境外投资者不断开放，也代表着渣打银行在中国的发展又向前迈进一大步。离托管银行资格还差一步 现在看来，“迈进一大步”是明显的。 中国于2002年11月8日宣布，允许合格境外机构投资者投资内地证券市场，并同时颁布《中国证券监督管理委员会中国人民银行第12号令》——《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，自2002年12月1日起施行。该规定要求，合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。此后，数十家境内中、外资银行先后向中国人民银行递交了开办QFII境内证券投资托管业务的申请。 但事实上，无论内资银行还是外资银行的境内分行，获央行批准从事QFII境内证券投资托管业务距离成为QFII托管银行还差最后一步。按照有关法规规定，商业银行获得央行批准从事QFII境内证券投资托管业务后，方可向中国证监会申请获得托管人资格，也就是说，QFII托管银行的资格发放最终在中国证监会，谁是第一批“幸运儿”至今还没有定论。 花旗银行全球证券服务亚洲区主管Richard Ernesti说，在获得央行批准后我们将继续与中国证监会和国家外汇局合作，以争取进一步获得QFII证券托管业务的资格。竞拼QFII热身赛开始 此前，一场外资银行竞拼QFII的热身赛其实已经开始，而伴随托管银行资格的逐步确认，第一批潜在境外机构投资者将隐约“现身”。 近在眼前的是，本周末，花旗银行将率领一批争取成为QFII的境外主要券商和机构投资者客户到北京，与中国证监会、国家外汇局、证券交易所和国内证券公司探讨有关QFII事宜。“可以说，这是第一次由一个托管行所组织的QFII代表团”，花旗银行Richard Ernesti说。 与花旗银行“请进来”策略不同，汇丰银行竞拼QFII战略的重点则是“走出去”。 1月15日，汇丰银行中国业务总部公共事务经理告诉本报记者，要最终取得托管人的资格，必须经中国证监会、中国人民银行和国家外汇局3个部门的审批才能完成，有鉴于这种流程，汇丰一方面等待进一步申请的结果，一方面正加紧海外路演，向境外主要券商和机构投资者客户讲解中国A股市场、托管行服务范围和中国的法律法规。她说，“这是一个有中国特色的为境外投资者不熟悉的潜力巨大的市场，在欧洲、在卢森堡我们已进行过多次路演，将汇丰银行资金托管经验和中国A股市场的法律法规推介给境外机构投资者。” 渣打银行中国区公共事务主管则表示，尽管该行在率客户(境外机构投资者)来中国方面“没有即刻的步骤”，但此前，该行多次组织过以推介QFII为主题的研讨会。其中国区总裁黄远辉前不久曾对道琼斯通讯社表示，自去年12月以来，渣打银行一直在与全球机构投资者客户接洽，以期成为他们在中国大陆的托管行。获得批准后，渣打银行就可更名正言顺地与潜在的合格境外机构投资者客户达成交易。竞争利器：结算托管服务 记者注意到，3家外资银行都把资金结算和托管的经验作为争取潜在QFII客户的竞争利器，以期借助各自“百年老店”的全球网络，提供一站式服务。 汇丰银行中国业务总部公共事务经理对记者说，托管银行并不是协助境外投资者投资中国A股市场，而是在其做完A股交易后，提供后续的银行服务，而汇丰目前是中国境内惟一提供B股结算托管服务的外资银行，汇丰在内地的证券结算及托管服务表现优于同业。 在亚太区，我们有许多机构投资者客户，而无论在哪个国家和地区投资，为便于内部管理和结算，大基金一般都会倾向于用一家资金托管和清算银行。我们的目标就是为他们提供一站式服务。 汇丰亚太区结算托管服务主管白利恩(Nick Bryan)说，我们可以由目前的B股结算托管服务，扩展到更广阔的A股市场。无论对合格投资者或托管人来说，开放A股市场都会带来很大的机遇。 按照规定，QFII托管银行提供的服务包括：为投资者申办QFII资格；代客托管资产组合；提供兑换外汇、人民币资金结算、证券及现金结算；监督合资格投资者客户的投资运作，如发现有违反QFII规定，即及时向监管当局汇报；向监管机构汇报合格投资者客户的投资活动、收付汇款、兑换外汇、收取本金及指定；人民币户口的活动情况；提供财务报告服务，并遵从公布所规定的一切申报要求。 花旗银行则指，其全球证券业务部通过覆盖50个国家的专有网络向全球发行商、投资商和中介提供服务。花旗是该行业主要的跨国资产托管银行、一流的全球清算银行和存托凭证、代理和信托服务方面公认的领导者。目前，花旗银行在世界范围内向2500多机构客户提供证券服务，托管金额超过5万亿美元。 作为专业区域托管银行，渣打银行同样也强调了其清算托管的优势。该行称，在亚洲共拥有16个托管中心，在中国内地，其深圳分行是深圳B股的惟一外资清算银行。 记者查询了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，该《办法》规定，“托管人必须为不同的合格投资者分别设置账户，对受托管理的资产实行分账管理。每个合格投资者只能委托一个托管人。”也就是说，一家托管银行可为多个合格投资者提供服务，而一个合格投资者却只能委托一个托管人。合格投资者的“资源稀缺”可见一斑，QFII托管银行对合格投资者客户的竞争激烈程度也可想而知。 从以往的经验看，跨国公司与外资银行之间具有天然的“血缘纽带”关系，那么，境外合格投资者和外资银行之间是否也存在这种无形的“纽带”？资金结算和托管的全球网络是否正是中资银行“网络”潜在QFII客户的劣势？现在，中外资银行对此都讳莫如深，不愿谈及。不过，可以肯定的是，随着QFII托管银行资格的最终认定，一场托管银行之间的客户“争食赛”将马上开始。
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