《大索赔》教我们如何给造假者致命一击

　　中国股市如何建立真正的诚信

　　在这样的时候，有这样一本书的出现，在中国证券市场具有某种象征意义。当中国股市正被诚信危机困绕仍未走出低迷时，《中国股市大索赔》(以下简称《大索赔》)一书所反映和宣扬的证券民事赔偿制度给了股市诚信危机一个全新的解决之道。

　　行将过去的2002年，对千千万万的中国股民来说充满苦涩，对中国证券市场来说也是一个重要的转折时期。人们在电视、报纸上，看到了一个又一个的骗局、大案：基金黑幕、银广夏，还有欧亚农业。惊愕和愤怒一次又一次占据了我们的内心，而这些愤怒和惊愕最终演化成一场中国股市创建十多年来最为严重的诚信危机。谁给广大中小投资者以强有力的保护，谁能保证我们不再屡屡受骗？这样的质问和呼唤一直萦绕在新千年的中国股市之中。

　　说2002年是中国股市的一个重要转折时期是因为，这一年成了中国证券市场的"法治年"，一系列规范市场、保护投资者的"严刑竣法"纷纷出台，据说这一年监管部门颁布的法条、文件超过了股市创建以来的任何一年。保护中小投资者权益的呼声日渐高涨，从国有股减持暂停，股市短暂的井喷中，人们再次领教了投资者信心的强大威力--------"股市从来就是由于最广大投资者的恩惠而存在的。"

　　在这样的背景下，证券民事赔偿这一新生事物在2002年正式走上中国证券市场的历史舞台就绝非偶然。自今年1月15日，最高人民法院颁布《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》(简称1.15通知)后，中国法院第一次向索赔的广大中小投资者打开了大门，以大庆联谊案、渤海集团案为代表的中国第一批证券民事侵权索赔案陆续登场。在不到一年的时间里，几千名股民将近10家造假上市公司告上了法庭，要求他们为造假买单。通过司法程序，发动广大投资者向造假上市公司索赔，可以使上市公司因忌惮巨额赔偿而再不敢疯狂造假，这是行政监管、刑事处罚和舆论监督之外，法律交给投资者保护自身权益的最有力武器。我们希望藉此能建立起长治久安的证券市场法治秩序。可以预见的是，这一波股民索赔热潮将对中国证券市场的法治化进程起到难以估量的巨大影响。就在这个时候，由羊城晚报年青记者张海波撰写的《中国股市大索赔》一书，正是对这一历史事件首次进行的全面的纪录和总结。这本书的适时而出恰恰是这波股民索赔热潮的一个直接产物，它是千万股民呐喊的最强音。

　　我特别看重这本书的"普及化范本"作用。由于我国法院长期不受理证券民事侵权索赔案，新闻媒体、法律界对此宣传不多，以至于时至今日，"证券民事赔偿"对大部分普通股民，甚至不少法律工作者来说，都是一个相对陌生的名词。这几年，关于这方面的论文、专著陆续出现，但专业、繁琐的法律名词和程序介绍，无疑是阻碍其更广泛传播的一大障碍。《大索赔》一书的作者恰恰是"想通过讲故事的方式，让中国6000万普通投资者第一次能以一种更轻松、更简捷的方式获得这些方法和知识"。我以为，第一次以普俗易懂的形式宣讲介绍证券民事赔偿法律知识，正是这本书的最大贡献之一。揭露监督和宣扬呼吁同是有责任和良知的新闻工作者的社会职责，如果说"银广夏骗局"的揭破让我们彻底认清了造假者真面目，，并点燃了投资者的满腔怒火，那么《大索赔》则是呼唤和教会股民如何给造假者致命一击，并推动一场新的股市诚信的重建运动。

　　同时，这本书还对中国第一批证券市场民事侵权索赔案件进行了全景式的纪实描写。实际上，从美国证券民事赔偿制度的发展史来看，许多关键的法规法条的出台，恰恰是在几个有名的索赔大案审理中确立的。虽然美国的是判例法，而我国的法律体系还是成文法，但恰恰在证券民事索赔案件的审理中，我们已经看到了中国法律工作者在立法、执行方面的新探索。目前，我国的证券民事索赔制度建立才刚刚起步，由于有关法律有待进一步完善，证券民事赔偿案件的审理也正处于边审理、边摸索、边立法的关键时期。这个时候，对第一批案件的代理、审理过程进行及时总结就显得极为必要。因此，《大索赔》一书对大庆联谊案、渤海集团案的代理和庭审过程的纪实性报道，不但可以帮助股民、法律工作者更好地认识了解证券民事索赔程序、进展，还可以为法官、律师们留下宝贵的个案研究资料。

　　另外，我还特别注意到这本书的另外一个视角：即通过对股民索赔运动历程的纪录，折射出中国社会转型期的复杂民众心态。看看《走近诉讼代表人》那一节的生动描述。说起向造假公司讨回损失来，一个个义愤填膺，但要选举当诉讼代表人时，却有不少人往后缩。在共同诉讼的法律程序里，我们看到了这样一个颇得深思的"搭便车"行为：谁都想通过诉讼获得赔偿，但谁都希望自己能在这个过程中花最小的代价，最好是搭上别人的诉讼便车。但如果大家都这样想怎么办？其实何止共同诉讼如此，当银广夏连续15个跌停时，在明知公司造假的时候，不是还有相当一批抱着投机心态的股民在奋不顾身地"搏一把"，大胆抄底吗？说得不客气点，这种为一时利益，"明知有假，还要赌一把"的投机行为，实际上是对造假者的纵容和鼓励。只有法律意识真正深入人心，只有更多的人了解法律赋予自己的神圣权力，人们才会明白，惩治造假者绝不是只靠严刑峻法，还要靠每一个投资者树立正确的投资风险意识和的法律观念。证券市场法治化的建设过程，不只是监管部门、法院的事，还在于每个普通投资者自身的努力。因此，证券民事索赔案的代理和审理过程，实际上都是一场生动的普法教育课，是投资者教育、民众法治教育的重要一环。千千万万的股民可以通过起诉造假公司第一次学会如何打官司，使诉讼成为人们维护自己权益的法律武器，这将对推进中国法治化进程起到多么巨大的推动作用啊。

　　我相信，随着《大索赔》一书的推出，更多的普通投资者将了解证券民事赔偿，并进而拿起法律武器维护自己的合法权益。这将有力地推动中国证券民事赔偿制度的建设，有了这一制度，造假公司将再不能逍遥法外，中国股市的诚信和广大中小投资者的信心，将有望真正得以重建。