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本报记者 何兰娇 廖霁
日前，广州证管办联合公安部门迅速出击端掉一非法经营股票机构，随后公安部门刑拘了该非法经营股票机构——广州鑫愉生物科技有限公司董事长、总经理等14名涉案人员。广州证管办从获得线索到联合采取行动还不到48小时。广州证管办负责人认为，此次办案效率较高，主要与前期执行的两项措施相关：向社会公布《投诉举报处理办法》和广州地区有
关党政司法机关联合打击经济犯罪协调制度。
迅速出击
今年7月3日，广州证管办接到举报电话，反映有人在广州推销成都某公司股票，声称该股票很快上市。证管办案件审理执行处的同志意识到这可能是一种带有诈骗性质的非法经营股票案件，于是在第二天就立即展开调查。经现场核实发现，广州鑫愉生物科技有限公司租用广州某大厦作为办公场所，正向众多老年和女性投资者推销成都某环保公司股票。鑫愉生物公司鼓吹，成都某环保公司股票能在一年内上市，现内部发行价5.6元/股，上市后股价能翻4至5倍。并称该公司拥有15项专利，其中一项专利经评估价值达2.5亿元。
证管办探访现场的工作人员告诉记者，至少有100多个公司员工和投资者在鑫愉公司股票销售现场。面对声势浩大的非法经营场面，为防止鑫愉公司卷款潜逃，损害投资者利益，根据广东省人民政府《关于对以证券期货投资为名进行违法犯罪活动进行专项清查打击的意见》和《广州地区有关党政司法机关关于建立广州地区打击经济犯罪协调会议制度的意见》的规定，广州证管办当天立即去函公安部门，提请尽快介入该案件。7月5日，公安部门在进一步摸底查实的情况下，与证管办联合行动，将鑫愉公司非法经营股票场所一举捣毁，并当场抓获鑫愉公司董事长、总经理等14名涉案人员。经干警查明，鑫愉公司没有进行工商登记，并且在短短一个月内，至少卖出11.6万股股票，交易金额近65万元。至此，广州证管办从获得线索到联合采取行动还不到48小时。
远赴成都取证
在捣毁鑫愉公司非法经营股票场所后，广州证管办有关工作人员又协助公安干警远赴成都，就鑫愉公司非法经营股票案所涉及的成都某环保公司的真实性、合法性等问题进行调查取证。在调查的过程中，工作人员了解到，成都确实有一家经过批准设立的环保股份公司。但鑫愉公司向投资者描述的该公司美好前景则与该公司实际情况有巨大出入：环保公司至今未有上市计划，更未委托任何公司进行公司股票的推介工作，公司负责人并出具证词证明广州鑫愉公司向广州市民出示的环保公司《委托书》和公司的有关简介都是伪造的。成都证管办也出具证明确认高科环保公司并未就拟发行股票及上市的辅导材料在该办备案。在成都还发现，环保公司的法人股股票在当地协议转让价每股还不到1元，并且可以随意买到。销售手法类似传销
鑫愉公司今年6月初成立以来，公司就不断从人才市场中心招聘大量年轻员工。为拉客户，公司员工按照电话号码的自然组合，逐一拨打居民家中电话，或在主要街道有选择地向行人派送嘉宾票，邀请其参加鑫愉公司组织的产品推销、歌舞联谊等各种活动，通过这一系列的活动，联络感情，了解客户的家庭情况，随后向客户推销股票。该公司推销方式类似传销：从公司总经理、市场部总监到业务经理、业务主任、业务员形成金字塔管理结构，提成从18%到5%逐步递减。公司还请人给员工培训股票销售方法，强化股票手段，从如何练就一张应对客户的铁嘴到如何揣摩投资者心态无不一一传授。
联合执法初显成效
经过现场取缔非法经营场所，远赴成都取证后表明，鑫愉公司非法倒卖成都某环保公司股票是一起带有诈骗性质的非法代理买卖非上市股份公司股份的案件。广州证管办负责人就此案件接受记者采访时表示，此次广州证管办配合公安部门快速侦破该起非法经营股票案件主要得益于证管办此前执行的两项措施，一是向社会公布《投诉举报处理办法》，依靠社会各界力量来监督证券市场的证券期货犯罪，二是之前召开的广州地区有关党政司法机关联合打击经济犯罪协调会议中明确了公检法和工商、税务等机构将联合起来，采取一方为主多方支持的办法联合起来打击证券期货犯罪。此次案件的快速侦破就是证管办和公安机关联合办案的典型例子。该负责人同时也表示，这个案件的发生，给投资者再次敲响了警钟，投资者必须认真学习公司法和证券法等有关法律法规，才能更好地保护自身的合法利益。
据了解，可接受客户委托代理股票买卖的合法机构，包括经过中国证监会批准设立、已办理工商登记的证券营业部和服务部。投资者判断证券营业部是否合法，可查看其在营业场所是否悬挂“两证”(《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》)；投资者判断证券服务部是否合法，要了解其是否属证监会批准且在工商部门办理了《营业执照》。如果有关经营机构不符合上述条件，就可能有问题，投资者就应该咨询证券监管部门。
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