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港报称证监会拟推出机制 加强监管上市中介

http://finance.sina.com.cn 2002年06月03日 11:54 新浪财经

  香港经济日报周一的报道称,为进一步提高专业人士的水平,中国证监会正发展一套"冷淡待遇"(cold shoulder)机制,对于操守出现问题的上市公司顾问作出冷淡对待,其范围不单包括这些专业人士在内地上市公司的表现,还包括他们在香港上市公司的操守。

  报导引述不记名的消息人士指出,"冷淡待遇"主要针对一些操守有失误,但问题未严重至要进行全面调查或纪律处分的专业人士。他强调此举目的是要增加中介人的责任心,让中
介人知道其行为是有後果的。该机制涉及的人士包括上市保荐人、财务顾问、资产评估师、会计师和法律顾问。至于"冷淡待遇"的名单是否应该公开,证监会仍在研究。

  据报导,中国证监会对在香港的中介人士并无管辖权,但目前国营企业来港上市,必须要该会批准,而民营企业亦须先取得该会发出的无异议函,香港交易所才会受理其申请。

  由于内地创业板市场迟迟未能推出,近年转至香港上市的民营企业明显增加。 (完)


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