罚没金额5.03亿元，远高于4.5亿元的注册资本，生死存亡之际，浙江证券不惜成为首家与中国证监会对簿公堂的证券公司，这也是短短两年内中国证监会第5次被起诉

　　●记者:蔡锋 李俊 发自上海杭州

　　面对五一节前刚刚拿到的北京市高院同意受理浙江证券状告中国证监会的通知书，浙

江证券有限责任公司董事长项建中久久不能平静。

　　因不服中国证监会去年年底对其作出的判罚，2002年3月，浙江证券一纸诉状将中国证监会告上了北京市高院，这是继2000年4月海南凯立首开状告中国证监会先河后，中国证监会第5次被起诉。

　　项建中很清楚，漫长的诉讼之路才刚刚开始，浙江证券需要赢得这场官司，重新拿回被取消了近半年的自营业务资格。而有关法律人士分析认为，未来浙江证券的命运如何，从现在开始最晚到7月2日正式审理的一个多月时间里充满了变数。

　　不服巨额处罚

　　2001年12月17日对项建中极其不平常，中国证监会最终对此前浙江证券违法违规行为作出处罚决议，浙江证券顿遭当头一棒。

　　根据中国证监会《关于浙江证券有限责任公司及林益森、项建中、郭良勇、吴依民、杨金晶、裴根财违反证券法规行为的处罚决定》，证监会认定浙江证券在其经营活动中严重违反《证券法》。其中包括为客户融资4.6亿元买入证券；挪用客户交易结算资金6.3亿元；以及操纵“钱江生化”股票价格。

　　为此，中国证监会对浙江证券处以警告，取消自营业务资格；没收浙江证券操纵“钱江生化”股票违法所得及罚款共计50312.68万元；责令浙江证券在上交所监督下6个月内卖出违法持有的“钱江生化”股票，并注销违规开立的个人股票账户，如有盈利予以没收，并处一倍罚款；对浙江证券原董事长林益森、现任董事长项建中等人处以3～30万元的罚款。

　　浙江证券网站有关资料显示，该公司注册资本4.5亿元。这意味着证监会开列出的5.03亿元罚没金额已远高于浙江证券的注册资本！如果按照处罚决定交出罚款，浙江证券可能会严重“失血”！为了守住自己的生命线，浙江证券决定与证监会对簿公堂。

　　2002年3月，浙江证券一纸诉状将中国证监会告上了法庭，这也使得浙江证券成为中国首家将“家长”推上被告席的券商。在短短不到两年时间中，中国证监会这已经是第5次成为被告，但它万万没有想到这一次将它推上被告席的是自己的“孩子”。

　　对于处罚浙江证券一事，证监会有关部门负责人表示，浙江证券违法违规行为的发生，其教训是深刻的，希望浙江证券吸取教训，按照《证券公司内部控制指引》建立健全内控制度、建立制约机制，并认真贯彻落实，不要“错误地认为这(违法违规行为)在证券市场上是普遍现象”，真正做到遵纪守法和合规经营。

　　可浙江证券有关人士感到不公：“现在市场中这些事情是很平常的，为什么只对我们一家券商进行查处？”

　　双方各执一词

　　浙江证券受罚后，项建中承受着因失去自营业务后浙江证券面临的巨大经营压力。在咨询法律权威后，浙江证券决定向证监会提出行政诉讼。

　　根据《经济参考报》5月9日相关报道披露，浙江证券提交的行政起诉书中同样有三点理由：证监会行政处罚违反了法定程序；证监会关于浙江证券为客户融资买入证券的事实认定错误，适用法律错误；浙江证券购买持有钱江生化股票不构成操纵股票价格。

　　浙江证券的一位知情人告诉记者，公司认为，浙江证券的相关活动并不是为客户融资买入股票，而是接受客户委托资产管理后又委托第三方管理资产进行证券操作，是一种业务创新，并没有任何法律明文禁止。

　　此外，浙江证券也承认，确实超比例持有钱江生化的股票(持有比例占该股流通股的56.35%)，而没有依法履行公告义务，违反了有关收购上市公司的规定，但是超比例持股并不就等于操纵股票价格。

　　证监会有关人士则表示坚持以前对此事的观点，“有的券商高管人员守法意识淡薄，缺乏规范经营的理念，在长期利益和短期利益的关系问题上片面追求短期利益，鼓励员工以‘业务创新’的名义打擦边球，试图钻法律的空子。”

　　审理不应晚过7月2日

　　按照去年证监会的处罚决定，自收到该处罚决定之日起15日内，浙江证券必须将罚没款汇交证监会，记者从证监会有关方面了解到，近5个月过去了，浙江证券尚未交这笔5.03亿元的罚款。

　　记者在杭州向浙江证券询问此事时他们显得相当低调，好不容易堵住该公司一位负责人，得到的结果是“无可奉告”。当被问及官司目前的进展情况时，这位负责人回答“不清楚，反正按规定程序办。”

　　另外，记者试图通过电话向北京高院进一步了解此案的进展情况，但北京高院相关人士表示对此案不甚了解，开庭日期也还未确定。

　　一位法律界人士认为，法院可能暂时不会开庭审理此案，而根据行政诉讼法的规定，人民法院应该从立案之日起，3个月内作出第一审判决，也即一审最晚应不超过7月2日。

　　对于该案的结果，法律界人士则较为谨慎，“这种案子结果很难说”。但不论结果可能如何，市场人士却普遍认为都将对中国证券市场产生重大影响。

　　正如中国证监会首席顾问梁定邦先生去年在谈及海南凯立状告证监会一案时说的，“不管谁赢谁输，中国证券市场法治建设的方向不应该改变，此案对于中国证券市场建设的积极意义也不会改变”。

　　关于此案的进展情况，本报将作跟踪报道。

　　证监会5次被起诉(相关链接)

　　1、海南凯立状告中国证监会

　　2000年4月29日，海南凯立将中国证监会告上法庭，首开中国公司状告证监会先河。

　　2、律师孙炜状告中国证监会

　　2000年底，黑龙江万邦律师事务所律师孙炜不服证监会作出的证券监督管理处罚，状告中国证监会，一审胜诉。

　　3、PT水仙9位股东状告上交所和中国证监会

　　2001年4月，PT水仙的9位股东认为，上交所和中国证监会有关PT股票的政策法规前后矛盾，使他们投资PT水仙股票时蒙受损失，状告上交所和中国证监会。

　　4、河北开元集团状告中国证监会

　　2001年6月7日，国际大厦二股东河北开元集团将中国证监会告至北京一中院，起诉理由是中国证监会行政不作为，对大股东国大集团违规行为不作查处。

　　5、浙江证券状告中国证监会

　　2002年3月，以证监会行政处罚违反了法定程序和适用法律错误等为由，浙江证券将中国证监会告上北京高院，北京高院于2002年4月2日正式受理。

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