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本报记者蓝姝 深圳报道
继西南药业上月一份诉状将大鹏证券告上法庭后，近日，重庆路桥也以同样的理由将大鹏证券送上了被告席，两个原告都是要通过法律手段讨回自己委托大鹏理财的本金1000万元。
惹祸上身
一切都因为委托理财。据西南药业、重庆路桥两公司人员透露，之所以双方撕破脸皮、闹到法院，主要是多次向大鹏证券讨要资金未果，只好寄希望于法律手段。西南药业、重庆路桥与大鹏的理财纠纷缘起基本相似：西南药业称自己在2000年10月12日与大鹏证券有限责任公司重庆营业部签定《委托投资国债协议》协议约定西南药业将自有资金1000万元委托大鹏的重庆营业部代为买卖国债期限为一年。但到期时，大鹏证券重庆营业部则对西南药业称：自己已在2000年12月份替重庆新华信托偿还了金额1000万元、年收益12%、期限10个月的资金(西南药业在2000年2月16日与金华信托签定委托理财合同)，所以自己受西南药业委托理财的钱应该由新华信托来还，但新华信托则坚称，钱没有进到自己的帐户里，双方互踢皮球，西南药业白跑了很多路，也没要回一分钱。而重庆路桥则称，自己与大鹏证券重庆营业部在2000年12月12日签定了期限为一年的1000万元资金的《国债投资协议书》，2001年12月13日协议到期后，重庆路桥收到归还的3070489.25元尚余到期的本金6929510.75元以及部分收益未归还。
面对两上市公司的咄咄逼人，大鹏也生气了。就在重庆路桥发布诉讼公告的第二天，大鹏证券在《中国证券报》、《证券时报》上分别发布了针锋相对的回应公告：称这个委托协议并未实际履行，重庆路桥的钱后来又由重庆路桥以“特别授权委托书”的形式委托大鹏证券重庆营业部将上述国债全部转入了四川省锦川投资咨询有限公司的资金帐户，因此大鹏给重庆路桥的300多万是锦川公司还的，剩下的要重庆路桥去找锦川公司要。大鹏称，重庆路桥“4月16日的公告信息披露不准确、不完整，存在严重误导成分”。4月18号，在将大鹏的公告照登发布后，重庆路桥回应说：自己信息披露准确、完整，“大鹏证券在公告中涉及的事实及法律问题未经法庭开庭核实，而单方面作出披露是不妥当和不负责任的”。公告“战争”显示，双方火药味很浓。
由此，大鹏证券也成为国内因委托理财被上市公司告上法庭的券商“第一人”。
“第三者”是冤大头？
在双方“战争”的背后，有诸多耐人寻味的东西：为什么两个上市公司与大鹏的委托理财中都出现了一个“第三者”？西南药业与大鹏的纠纷中是新华信托，重庆路桥与大鹏的纠纷中是锦川投资咨询公司，而这两个“第三者”，都成了大鹏“推脱”责任的对象。当初究竟是在谁的主导下引人了这个“第三者”？上市公司究竟是委托大鹏理财还是委托“第三者”理财？
目前，西南药业状告大鹏一案已经进行了第一次庭审，新华信托公司办公室主任称，新华信托只是关联企业，真正的被告是大鹏证券。他告诉记者，新华信托与西南药业及大鹏证券重庆营业部是有一些业务往来，但委托理财的钱没有进新华的帐户，而且还有其他的一些问题可能暴露出来。据重庆的媒体同仁多方调查，大鹏提到的锦川投资咨询有限公司现在已不知是何方神圣，该公司在重庆本地没有工商注册登记，也无法觅其出来说话，而且重庆路桥方面至今也没有提及向锦川公司要钱的事。
有熟悉委托理财业务的市场人士向记者透露说，由于2001年以前券商和上市公司都尝到了炒股带来的甜头，因此双方在操作上“步子迈得很猛，胆子也很大”，上市公司寄希望于股市的暴利来补充自身赢利的不足，券商也想从委托理财中狠赚一笔。本来按照规定，券商的地方营业部没有独立的法人资格，不能与其他公司签定委托理财协议，但是为了广揽客源，很多券商默许了其营业部的这种做法，也就是说，由券商营业部出面找来投资机构，上市公司与券商营业部找来的投资机构签定一份“特别授权委托书”就可以进行委托理财，名义上券商营业部成了一个委托理财的监管者，但实际上大家心知肚明是谁在真正操作。在形势大好的情况下，双方可以做到“有钱一起赚，有话好好说，事情商量着办”；岂料去年下半年大势急转直下，券商的委托理财普遍损失惨重，所以矛盾也就因此产生。
一位姓杨的证券从业律师就这两桩案子向记者分析时认为，关键问题是接受委托理财资金的主体真正是谁，各方都需要举证，被告大鹏证券承认大鹏证券的重庆营业部与这两家上市公司签有委托理财协议的事实，就说明这个协议是有效的、合法的，所以法院至少应该判决原告从哪一方拿回自己的委托理财资金。
委托理财敲响警钟
目前当事人各方都希望法院的判决会最大限度地保全自己的利益与名声。
1000万，对西南药业而言可不是小数目。在此之前，西南药业在委托理财上曾经吃过一次大亏：其控股的重庆华星生物技术有限责任公司(华星公司)在1999年10月与海南港澳国际信托投资有限责任公司重庆江北营业部签定了期限为一年的1000万元国债委托投资协议，后来海南港澳信托遭有关部门清算，这笔资金被转入东方资产管理公司托管。其结果如何尚不得而知。眼下在“债权有主”的情况下，若是又在委托理财这件事上眼睁睁损失1000万元的话，西南药业高层肯定不答应，1000万相当于公司去年净利润的一半啊。重庆路桥虽然家底厚实，但“钱也不能不明不白扔出去打了水漂”。它们生气的是，大鹏证券现在为什么“翻脸不认帐”了？
对被告大鹏证券而言，两场诉讼最好的结局可能就是：西南药业和重庆路桥的钱由新华信托和锦川投资咨询公司来出，但要实现这个愿望，大鹏必须要举出大量的证据，包括将自己如何引进新华信托与锦川投资咨询公司的事，以及当时如何协商的事都抖个底朝天。这个难度着实不小。新华信托目前已经表态，钱没有进新华的帐户，所以大鹏还必须找出目前已经“蒸发”的锦川投资咨询公司来承认那钱确实是它拿走了。无疑，这也很难。
目前，证券界人士对此事有一种普遍看法：双方何至于要撕破脸皮？本来可以通过协商完成，干吗非闹到公堂上去？大鹏要是在这两件事情上为了不到2000万元的资金赔上了自己的名声，那真是“不合算”。据一位业内人士透露，去年很多券商都通过巧妙的公关游说说服很多上市公司将委托自己理财的钱“债转了股”。
无论是委托方还是被委托方，可能现在都已经意识到在风险控制的问题上得警醒了：经过去年股市大跌的教训，上市公司和券商都应该在委托理财上有所收敛了。就最近公告的上海家化与海通证券、安琪酵母与友源资产管理公司签定的委托理财约定细则来看，双方都已经注意到风险控制和明晰责权利的重要性了。
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