国有股减持暂行办法的出台与紧急叫停

　　6月12日，国务院发布了《减持国有股筹集社会保障资金暂行办法》，规定凡国家拥有股份的股份有限公司向公共投资者首次发行和增发股票时，均应按融资额的10%出售国有股。6月26日，江苏索普、沧州化工、韶钢松山公布增发计划，标志着上市公司国有股减持方案正式启动。此消息令投资人看淡后市而导致沪深股指大跌。10月23日，中国证监会宣布停止首次发行和增发股票时出售国有股计划。11月中旬，中国证监会规划委在网站上公开向社会各界征集对国有股减持的建议和方案。

　　银广夏A造假案曝光，证券市场遭遇严重信用危机

　　8月上旬，市场绩优蓝筹股的代表银广夏A造假案被媒体曝光。经中国证监会查实该公司虚构利润高达7.45亿元，之后东方电子、麦科特、蓝田股份等绩优股陆续被证监会立案稽查。同时，湖北立华会计师事务所、深圳中天勤会计师事务所、深圳华鹏会计师事务所等中介机构或疯狂造假或出具严重失实的审计报告的行为，也被大白于天下。这一切使得市场对上市公司的业绩，对中介机构的公信力产生极大怀疑，证券市场生存的根基受到根本性的动摇。

　　PT水仙终止上市，退市制度出台

　　4月24日，中国证监会决定，PT水仙终止上市。PT水仙成为我国证券市场首只被摘牌的股票。之后，PT粤金曼、PT中浩也被终止上市。12月5日，中国证监会出台《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》修订稿，宣布明年取消PT制度。在摘牌的同时，券商代办非上市公司股份转让系统正式运作。5月25日，中国证券业协会决定选择部分证券公司试点开展代理股份转让服务。7月16日，“大自然”与“沈阳长白”两家原在STAQ系统挂牌交易的流通股开始转让。年底，PT水仙流通股也被获准在券商柜台进行交易。11月20日，PT渝钛白在深圳证券交易所恢复挂牌交易，这也是证监会推出退市机制以来首只复牌的PT股。

　　开放式基金登台亮相，中国基金业迎来新的黄金发展时期

　　在中国证监会完成对基金业的调查工作之后，3月26日，华安基金管理公司被定位首家开放式基金试点单位。8月17日，中国首只开放式基金华安创新获准成立。随后，南方稳健成长基金和华夏成长基金也先后推出。开放式基金登台亮相，标志我国基金业发展又迈上新的台阶。伴随新基金品种的出现，基金管理公司也加快了扩容步伐。目前，获准运营的基金管理公司已从去年的10家增加到14家。6月15日，中国证监会发布《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》，首次引入“好人举手”制度，将基金管理公司申请设立发起人的范围扩大。12月7日，银河基金管理公司获准筹建，这预示着市场化设立基金管理公司正式启动。11月1日，华安基金管理公司与JP摩根富林明成立中外合作基金管理公司联合工作小组。12月22日，证监会公布《境外机构参股、参与发起设立基金管理公司暂行规定》(征求意见稿)，中外合作基金管理公司进入实质性的启动阶段。

　　国内居民获准买卖B股股票，B股行情一飞冲天

　　2月20日，经国务院批准，中国证监会决定，允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，交易B股股票。B股的对内开放引发了开户狂潮和井喷行情。在2月26日和27日，两市B股开户数合计达到34万多户，其中沪市B股开户22.8万户，深市B股开户11.2万户，均超过了沪深B股开市以来开户数的总和。B股恢复交易的首日，当天所有股票均封于涨停。两市B股就此迎来了它历史上的最大一次单边上扬行情。6月1日以后，由于无配套政策出台，B股市场出现较大幅度的回落。

　　操纵亿安科技股价案大白于天下，庄股高台跳水不断

　　4月26日，中国证监会宣布对联合操纵亿安科技股价的广东欣盛、中百、百源、金易四家投资顾问有限公司作出行政处罚，没收其违法所得4.49亿元，并罚款4.49亿元。中国第一百元股的秘密由此揭开。对亿安科技的查处，引发中科创业、四通高科、金健米业、天津磁卡、数码测绘等等庄股纷纷跳水。2001年几乎成了庄股跳水年。

　　证券公司重组增资热升温，上市公司参股券商趋谨慎

　　今年，我国证券市场券商新一轮增资扩股热十分迅猛，通过增资扩股、重组获证监会批准成立及正在筹建的新证券公司已超过了30家，尤其是国内一些地方券商经过多年的发展，实力开始强大，欲在规模日渐扩张的证券市场中分得更大的“蛋糕”。管理层公布《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》后，更是打开了证券公司增资扩股的空间，目前如中银国际证券、国元证券、天同证券、中关村证券等证券公司注册资本金都超过了15亿元。不过与券商增资扩股热相反的是，去年极为热衷于参股证券业的上市公司今年却表现得较为冷淡，甚至撤回投资。10月26日，天香集团宣布撤回对三峡证券人民币1亿元的投资。

　　上市公司纷纷弃配改增，增发圈钱被滥用

　　3月29日，中国证监会发布《上市公司新股发行管理办法》，同时对配股、增发条件作出规定。再融资走向市场化，使得很多不具备配股能力的上市公司，有了重新圈钱的可能。而几乎不受限制的增发规定，为上市公司高额募资也提供了便利，增发成了上市公司圈钱的重要工具。8月份公布增发计划的上市公司已多达130余家，增发规模也越来越大。虽然证监会将现金分红派息与上市公司再融资资格挂钩，但如蜻蜓点水般的“迷你分红”显然不可与动辄十几亿的大额增发相提并论。与此同时，上市公司融资与再融资后的“变脸大戏”愈演愈烈。由此，市场对增发表现出强烈的负面效应，很多上市公司不得不放弃增发或减少增发额度。11月下旬，中国证监会立规对上市公司增发进行限制。

　　郑百文重组一波三折，50%股份零转让成市场焦点

　　10月16日，财政部同意百文集团将所持郑百文国家股中的50%零转让给山东三联集团，悬而未决已有5个月之久的郑百文重组被重新启动。11月18日，郑州市中级人民法院确让郑百文2001年第一次临时股东大会做出的两个决议有效，至此郑百文重组50%股份零转让的方案终于找到一个法律依据，但是业内人士还是认为股份零转让方案仍然存在法律障碍。11月30日，郑百文与三联集团签署了《关于资产交接的协议》，三联集团开始开入PT郑百文。鉴于重组仍具有一定的不确定性，郑百文与三联在《关于资产交接的协议书》中还规定，如果在2002年3月1日仍无法实现股份零转让，双方退出重组。

　　中国石化挂牌，社保基金入市

　　6月22日，中国石化刊登招股说明书，发行股数达28亿股，筹资额突破100亿元，创A股发行股数新纪录。中国石化同时也成为国内唯一一家在香港、纽约、伦敦、上海四地上市的公司。7月4日，全国社会保障基金参与中国石化配售，社保基金开始尝试进入证券市场运作。12月13日，经国务院批准，财政部、劳动和社会保障部发布了《全国社会保障基金投资管理暂行办法》，预示社保基金管理运营即将正式启动。

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