2001年，中国证券市场进入了第11个年头。

　　从来没有哪一年像今年这样，有那么多的案件被查处，有那么多的黑幕被揭露，有那么多的人参与到证券市场打黑揭黑的行动中来，有那么多的正义和良心让人心暖。

　　在新世纪的第一年里，中国证券市场在自身发展和与国际接轨的多重动力作用下，依靠全社会的力量，发动了一场旨在剜除证券市场毒瘤的特别行动。

　　查处大案要案

　　1月，中科创业连续跌停，引发“中科系”及其他庄股的大幅跳水，一时间市场人心惶惶。很快，证监会宣布，开始调查亿安科技和中科创业股票操纵案。到4月，证监会公布了对亿安科技的调查结果。3月，证监会宣布对博时基金涉嫌证券欺诈行为立案调查；6月，证监会在巡查中发现三九集团挪用上市公司巨额资金，并于8月正式立案调查。8月，一篇《银广夏陷阱》揭露了银广夏造假的违法行为，证监会稽查局第二天宣布赴天津进行调查，并在9天后对银广夏问题作出初步结论，同时，将此案移送公安机关。9月，证监会对东方电子涉嫌业绩造假和操纵市场立案调查；10月，证监会对蓝田股份涉嫌业绩造假和操纵市场立案调查。

　　私募基金曝光

　　2001年，各阶层对证券市场丑恶现象的关注程度明显提高。正义之声让人们更清晰地看到了市场的另一面，同时，也为政府清除市场毒瘤提供了大量线索。

　　7月初，中国人民银行非银行金融机构监管司司长夏斌主持进行的《中国私募基金调查报告》向社会公布。

　　报告认为，中国私募基金的规模远远超过原先所估计的3000亿至5000亿元，而是大约在8000亿至9000亿元左右。7月份，深沪两市的流通市值约17000亿元。按夏斌的调查，中国股市竟有一大半筹码握在目前尚不合法的、尚处在地下状态的私募基金手中。

　　场外交易惊人

　　从去年开始火遍大江南北的法人股拍卖到底有多大规模呢？来自上海证券登记结算公司的数字是，2000年以来，在其公司发生的除国家股、国有法人股外的其它法人股过户转让达3817笔，涉及242家上市公司，共34.3亿元，其中通过拍卖转让的比例达到60%，估计在2001年上半年已经达到90%。这种状况表明，法人股流通由过去的司法拍卖已经逐渐深化成事实上的场外交易市场。资料还显示，从事法人股拍卖的公司大约有60多家。

　　机构毛病不少

　　今年5月，全国人大组织《证券法》实施情况检查。检查发现，有的证券公司、证券投资资询机构参与坐庄、操纵股价、严重扰乱交易秩序，也有部分券商存在对客户透支、挪用客户保证金等问题。

　　对四川省的调查显示，截至到2000年年底，四川省内信托投资公司所属营业部共42家，其中存在挪用客户资金的共15家，占该类证券营业部总数的35.7%。调查还显示，四川省现已查明有10多家证券公司营业部在为客户提供融资、代客买卖股票、为上市公司开户炒作股票、开立个人账户进行股票自营业务等方面存在违规事实。该报告还对会计师事务所等中介机构为了谋取私利，为企业做假账、提供虚假证明进行了严厉指责。

　　上市公司问题多

　　人大检查报告显示，上市公司在招股、上市、配股和信息披露等各个环节都存在相当严重的问题。

　　人大报告指出，有些企业为了达到股票发行上市的目的，高估资产，虚报盈利，虚假包装。例如永久股份公司上市时，经认定，有据可查的国有股本就多估约6000万元，有关部门还给该公司增加一批富余人员，使其背上了沉重的包袱。

　　人大检查组仅对上海的检查就发现，上市公司在两年内改变募集资金使用方向的达到40%，一年内改变的也在10%以上。而且募集资金的相当部分通过多种渠道回流股市参与股票炒作。

　　报告特别提到了大庆联谊发布虚假信息的问题。报告称，2001年1月17日至2月20日之间，大庆联谊两次发布虚假公告，致使公司股价出现两次大的异常波动。一次是在公司公布虚假利好消息的前后两个交易日，即1月17日、18日内，公司股价从1月16日的收盘价16.78元放量上涨至1月18日的收盘价19.08元，涨幅达12.37%；一次是2月6日和14日，公司两次公布了第一大股东提议将公司注册股本翻一倍以扩大公司规模以及6月底以前第一大股东将偿还欠款61%的清单等一系列虚假利好消息，2月20日公司再次发布否认此前发布的部分利好消息的公告，公告后，公司股价由前一个工作日的收盘价17.50元放量下跌至2月21日的收盘价14.74元，跌幅达15.77%。报告认为，上市公司配合庄家炒作本公司股票，在不同阶段发布信息误导投资者的情况大量存在。报告同时还指出了上市公司中普遍存在的法人治理结构不完善、大股东占用上市公司募集资金，以及上市公司热衷于“圈钱”却很少考虑回报投资者等问题。

　　监管力度不足

　　人大的调查报告指出，证监会现有人员的数量、质量和技术手段都难以适应证券市场迅速发展的需要。

　　资料显示，2000年深交所通过实时监控，共发现异动股票476起，向中国证监会提交亿安科技、中科创业、ST海虹、ST深华源等17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。但是，“证券监管部门的处理却是滞后的和无力的”。

　　报告认为，“证监会应有针对性地改进监管工作”。报告所列“针对性”范围，几乎涵盖了目前证券市场的所有突出问题。比如，有关案件、股价出现异常波动的上市公司和有关问题要及时查处；加强对上市公司及有关中介机构信息披露的监管；重点查处操纵市场、内幕交易、欺诈发行上市、虚假资产重组、传播假信息、加强客户交易结算资金的管理等等。

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