对独立董事制度认知程度较高

　　对于从海外引进的旨在改善公司治理结构的独立董事制度,投资者的知晓程度较高。36%的被调查者表示知道独立董事的作用,41%的被调查者表示知道一点,只有22%的被调查者表示不清楚。这表明,随着我国证券市场的不断发展,投资者对新制度、新概念的认知水平大大提高,也正因如此,投资者才能对独立董事制度提出真实有效的见解。

　　我国上市公司特有的股权结构,造成大多数上市公司董事会“一股独大”的现状,对此,投资者是有一定认识的,53%的被调查者认为,这与缺少独立董事无关,而47%的被调查者则认为有关。持前种观点的被调查者正确认识了这一现状中的因果关系,“一股独大”是因,才会引入独立董事制度,解决公司治理层面存在的问题。而对于“如果所有上市公司的董事会成员中都有三分之一以上为独立董事,您认为还会有大股东侵害中小股东权益的事情出现吗”这一问题,35%的被调查者认为还会大量存在,因为上市公司大股东“一股独大”的现状并没有得到根本改变。由此可见,投资者对独立董事制度的认知程度还是较高的。

　　对制度的效果缺乏信心

　　独立董事制度的引入,将在一定程度上改变董事会的权力格局,对董事会决议产生影响,以切实体现“三公”原则,保护中小投资者的合法权益不受侵犯。对此初衷,投资者还是认可的。针对“独立董事真的会替中小股东在董事会上主张权利吗”这一问题,43%的被调查者认为有独立董事总比没有强,大股东代表的行为会有所收敛,而26%的被调查者认为存在独立董事替中小股东说话的可能,毕竟独立董事是经过股东大会表决选举的,且与上市公司无关联,有一定客观公正性。再过一段时间,在所有上市公司的董事会成员中,可能将有三分之一为独立董事,且其中至少有一位会计师,那时还会有上市公司大股东侵害中小投资者权益的事情出现吗？对此,29%的被调查者认为还会存在,但数量会有所减少,36%的被调查者认为出现频率会大大降低,管理部门的相关政策措施被得到有力贯彻后会彻底改变。由此可见,尽管投资者对独立董事制度设立的初衷表示认可,但在“一股独大”现状尚未彻底改变的前提下,投资者对独立董事制度的效果还是缺乏信心的。

　　希望对独立董事加强制约

　　尽管独立董事制度并不能解决上市公司治理结构中的所有问题,但正如许多被调查者所赞同的观点,有独立董事制度总比没有强,投资者对于今后将在上市公司治理结构中占重要一席的独立董事制度有许多建设性看法。投资者对独立董事是否能尽职尽责存有疑虑,74%的被调查者认为,独立董事特权太大,会滋生腐败,只有24%的被调查者认为不会滋生腐败。腐败需要采取措施加以应对,对于“独立董事要真正独立所需的保障措施”,41%的被调查者认为需法律法规的完善,30%的被调查者认为需赋予独立董事相应特权,29%的被调查者认为需有效的监管手段。而对于“如果独立董事不独立,完全听从大股东操纵,你认为该怎么办”,50%的被调查者表示,若是由此造成上市公司变“烂”,投资者权益受侵害,应追究独立董事的民事甚至刑事责任,25%的被调查者认为独立董事享有特权,必然负有不可推卸的责任,25%的被调查者认为一旦发现独立董事违背操守,应立即罢免。投资者对独立董事能否尽职问题早有心理准备,并希望能通过法律法规制度的完善来解决问题,这也符合市场经济法制化建设的基本精神。

　　评价彰显股东意识

　　针对目前上市公司聘任独立董事时盛行的名人、学者热,58%的被调查者认为学者、名人自有其特殊效应,但未必能尽职；25%的被调查者认为如果独立董事不“懂事”行使职责必定成空话。17%的被调查者认为,与其请外行的名人,不如请内行的凡人,也许更能行使其职责。这也表明投资者对于独立董事的选择更趋向于务实,对于一窝蜂的独立董事学者、名人化倾向并不十分看好。对于“考核独立董事的工作最应该看什么”,53%的被调查者认为应看小股东投票表决对独立董事打分的高低,16%的被调查者认为应看每股收益的高低,31%的被调查者认为应看独立董事参加董事会的频率及发言内容,这也在一定程度表明投资者对于独立董事尽职的看重,并希望中小股东能对独立董事的工作绩效作出评价,并对其产生影响。

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