资格原则。征求意见稿规定，任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议，必须先行取得证监会授予的证券投资咨询业务资格证书，这实际上是对“黑户＂型咨询机构说“不＂，从而宣布“黑户股评家＂走上了穷途末路。

　　诚信原则。《通知》要求从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚 假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有不负责任的煽动性语言。这实际上是对“墙上芦苇＂和“山涧竹笋＂型的“股评家＂宣判了死刑。

　　回避原则。《通知》规定了执业人员应回避的三种情况，并规定咨询机构或执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系，这一规定也宣告了“托＂型或“走狗型＂“股评家＂命运的终结。(张启生)

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