8月8日，中国证监会“关于同意中国民族证券有限责任公司筹建方案的批复”送至中民信手中。据介绍，新组建的证券公司筹建后即交由中央管理，其中组织关系、干部管理由中央金融工委负责，财产和财务则由国家财政部统一管理。如此规格在国内证券公司中仅有两家———民族证券和银河证券。

　　中民信是由国家民委发起组建，于1991年11月经国务院和人民银行批准设立的非银行 金融机构，而1993年开始的证券业务为中民信主营业务。1996年成为证监会首批核发的全国10家股票承销商之一，证券营业部现有14家。正是由于其特殊的背景以及较为良好的资产状况，中民信在1998年开始的信托业清理整顿工作中，一直归为“特事特办”的范畴。

　　2000年6月，经脱钩工作小组批准，中民信与国家民委脱钩，停止信托业务，对信托类资产和其他非证券类资产进行剥离，制订信托类资产和其他非证券类资产清理方案，做好证券公司的组建筹备工作；8月8日，证券会正式批复，同意以中民信为主筹建民族证券公司。

　　而与此相对应的是全国200多家信托公司或关闭或重组，仅保留60家，原信托公司中的证券业务，亦采取重组合并的方式另立门户。得以独善其身的只有中民信一家。

　　在证监会关于同意民族证券筹建方案的批复中，东方集团和锦州港入围8位股东之列，东方集团出资额为2亿元，锦州港为1亿元，总数为3亿元的出资额占民族证券15.39亿资本金的近20％。而民族证券第一大股东中民信以其证券营业部和证券类资产入股，评估数目为4.49亿元。但据有关政策，整体改制后的中民信将不复存在，其名下的资本金交由财政部管理，故东方集团、锦州港3亿元的出资，使其成为事实上的第一大股东。

　　张宏伟是民营企业家中的一个标志性人物，从20年前的一个建筑包工头到目前个人资产数十亿，被美国《华尔街日报》评为中国民营投资业第一人，其间并未出现国内民营企业中普遍的一波三折的现象，其精明和稳健令人称道。他的投资口诀“资产运作是加法，资本运作是乘法”被愈来愈多的企业人士奉为圭皋。

　　1994年元月，东方集团作为黑龙江第一家上市公司在上交所挂牌交易，这也是国内首家民营上市公司；1994年10月，东方集团参股锦州港，成为控股股东；1997年元月，锦州港上市，张宏伟出任两家上市公司董事长。

　　张宏伟麾下的这两家上市公司，正逐渐演变成投资控股公司，而在一系列的投资行为中，金融业占据了首要位置。

　　2000年底，中国首家由民营企业参股的股份制银行——民生银行上市，东方集团持股7.51％，位列第三位，张宏伟进入该董事会；更早的1996年，国内首家股份制寿险公司——新华人寿成立，东方集团参股7.51％，集团副总裁、锦州港董事关国亮出任董事长；到现在，东方集团和锦州港共同参股民族证券，银行、保险、证券三星拱月，金融王国的架构已逐步搭建完毕。据消息灵通人士透露，张宏伟有望出任民族证券副董事长一职。

　　8月15日，张宏伟从美国返回北京，16日又从北京飞往香港。记者试图在此间隙采访，但遭到婉言拒绝。张宏伟在电话中声称：“此次证监会的批复仅仅代表民族证券已得到资格批准，至于股东名单及出资额，尚存在许多变数。”张宏伟表示，只要参股资金未打入指定帐户内，未来6个月中，就有许多不确定因素会产生，至于什么样的变数，张不愿详谈，他只是表示，其参股民族证券的目标不会更改，其他问题，一个月后会接受记者采访。

　　打“民族”牌有“少数民族”品牌，“国字号”的规格，民营企业参股的概念，民族证券尚未正式开业，即引来众多关注的目光。

　　但李红光对此有清醒的认识：“中民信的证券业务历来规模偏小，竞争力并不显著，即便民族证券开业之后，其资本金仅15亿，与国内的大券商，如银河、南方、国泰君安等相比，尚有较大的差距，近两年我们的着眼点是健全公司的决策体系，形成完善的治理结构。”

　　不过，背靠国家民委这棵大树，相信会给民族证券今后的业务带来诸多便利，近十年来中民信与国家有关部委、西部地区政府形成的良好关系更使其有着巨大的提升空间。

　　由于历史及自然条件的限制，我国东部沿海和经济发达地区，资本市场得到了有效的培植，而西部地区尽管地域辽阔、资源丰富，但因区域相对封闭，其上市公司数量及资产规模，与其拥有的企业总数和地域比例极不相称。但这些目前存在的劣势，正是形成民族证券核心竞争力的天赐良机。

　　据李红光介绍，新筹建的8家证券营业部即将开业，而这8家大部分位于西部，如成都、西安、昆明、乌鲁木齐、延吉等，在李红光眼里，西部民族地区是一个取之不竭的金矿。

　　当然，不可忽视的还有公司的大股东。张宏伟民营企业家的身份不仅使民族证券的治理结构有了掣肘，其资本市场上纵横捭阖的经历更是民族证券的一个不可或缺的财富。

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