时代周报记者 施露 发自上海
该来的终究躲不过。
随着对场外配资软件供应商恒生电子(600570.SH)、同花顺(300033.SZ)等轮番核查,这场由证监会[微博]主导的“围剿”场外配资行动已经进行两月有余。最终的结局是,同花顺和恒生电子等被证监会立案调查。
“两家公司被查还是因为配资问题,虽然同花顺已经关闭系统功能,但立案肯定是调查过去系统被用于配资存在的问题。证监会最不能忍受的是两家公司系统逾越了监管红线,违规设立匿名子账户、将账户违规借予他人等。”恒意投资投资总监骆华森对时代周报记者称。
祸起场外配资
7月13日,证监会首次对外公开称组织稽查力量赴恒生电子核查相关线索。半个月之后,同花顺亦未能幸免。
在遭证监会核查后,恒生电子迅速作出反应。7月16日,恒生电子立刻采取相关措施,包括“关闭HOMS系统任何账户开立功能”、“关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能”以及“通知所有客户,不得再对现有账户增资”。此后,通过HOMS系统入市的资金陷入“只出不进”的状态。
其时,同花顺也着手对资管软件用户进行清理,但并未公布相关细节。
8月19日,同花顺和恒生电子先后发布公告称被证监会立案调查。关于调查的原因,两家公司仅用一句话介绍:涉嫌违反证券、期货法律法规。
时代周报记者就立案调查的相关原因致电恒生电子投资者关系部,对方表示一切以公告为准。而同花顺媒体联系人朱建平则称与资产管理系统相关,“同花顺一直从事金融软件的开发与销售,并未从事配资业务,只是部分公司利用本公司资产管理软件从事场外配资业务。截至2015年8月14日,公司资产管理软件中的客户已经全部清理完毕,并全部关闭公司资产管理软件的运行。”
根据中国证券行业协会公布的数据,整个配资市场资产规模合计近5000亿元,其中通过同花顺资产管理软件约60亿元,占比为1.2%。“资产管理软件的销售额很小,占公司业务收入比例不足0.5%,停止资管软件的运行和销售不会对公司产生重大影响。”朱建平补充说道。
在北京中咨律所贾瑞果律师看来,监管层可能已掌握了重要证据,所涉及范围应仍在场外配资方面,“这么看来,前期证监会到恒生电子是进行相关的取证工作。工具本身是中性的,取决于使用的人,最后的调查结果还要取决证监会在整个调查过程中的认定。”
同花顺或面临退市风险
此次证监会对配资业务的围剿较为彻底,被立案调查的除了同花顺和恒生电子,还有从事配资系统研发的上海铭创。
作为浙江的互联网金融龙头,同花顺已经彻底斩断了配资业务软件,将系统功能全部关闭。而相比之下,恒生电子的存量业务还在继续运行,HOMS系统通过伞形信托介入券商渠道仍有存量账户在正常运行。
对于证监会调查,同花顺在8月19日发布公告称,如果证监会最后调查证实公司存在或涉嫌存在重大违反证券法律法规行为的,公司股票将被深圳证券交易所[微博]实施暂停上市。而恒生电子并未发出类似的声明。
在同花顺等配资软件商采取强制关闭系统等措施后,不少配资公司开始转战其他业务。早前从股票配资的米牛网在证监会核查恒生电子之时,便已经对外宣布进行业务转型。
“自从场外配资监管政策出来之后,大部分配资公司都开始裁员,转行做消费金融。”从事配资软件开发的英科信息创始人李达对时代周报记者称,“大部分线上配资公司都选择转行,鲜有公司有重操旧业的想法。”
不过,据时代周报记者了解,一些线下配资公司配资业务开始卷土重来。HOMS系统被禁,线上配资平台暂停业务的同时,线下配资公司仍在大肆招揽客户,直接绕过HOMS系统,采用人工方式平仓和监控账户资金变化,配资领域甚至有所扩大,“参与股指期货”等成为非法配资的主要噱头。
从事配资业务的渝融网工作人员对时代周报记者称,公司现在不仅可以做股票配资,而且可以做期货配资业务,用的是自然人的独立账户,不用担心被查,目前是用最古老的人工盯盘方式平仓和监控账户资金变化。
同样从事配资业务的线上配资平台“配大米”工作人员也表示:“目前公司可以做股票配资,公司开发了自己的配资软件,用的是网页版本的账户,客户和总部在网上直接交易。”
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