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对倒交易继续进行 国泰君安挖角中金
花旗环球金融移仓15亿
本报记者 言焱
12月2日，“对倒”交易继续进行。中金公司淮海中路营业部、国泰君安总部已经成为上交所大宗交易的“明星”。
12月2日，上述两者之间又进行了18笔交易，交易的方向都是中金淮海中路营业部卖蓝筹股给国泰君安总部，总成交金额为6.8亿。当日上交所20笔大宗交易中，另外两笔交易发生其他四个券商营业部。12月1日，上述两大“明星”营业部已经进行了19笔交易，成交总金额为8.5亿。
至此，2天内，中金淮海路与国泰君安总部之间已经进行了37笔交易，成交金额高达15.3亿元。
记者查询发现，上交所大宗交易制度创立以来，两日内两个营业部如此密集巨额交易，创历史之最。另一个不寻常的因素是，中金上海淮海中路营业部在业界被公认为QFII的三个大本营之一。
在近日市场迷惘之时，很多投资者密切关注着QFII、基金等机构的动向，那么22亿元大宗交易的背后真相到底是什么，是QFII看空再次大举抛售，抑或其他因素导致的QFII移仓？
37笔大宗交易谜团
大宗交易平台数据显示，12月1日，19只成交品种主要为金融股和能源股，而且均为上证50指数的成分股，分别为紫金矿业601899.SH)、华夏银行(600015.SH)、中国国航(601111.SH)、中国神华(601088.SH)、工商银行(601398.SH)、中国远洋(601919.SH)、民生银行(600016.SH)、兖州煤业(601888.SH)、招商银行(600036.SH)、宝钢股份(600019.SH)、中国人寿(601628.SH)、中海油服(601808.SH)、建设银行(601939.SH)、中煤能源(601898.SH)、江西铜业(600362.SH)、中国铁建(601186.SH)、中国联通(600050.SH)、中信银行(601998.SH)和中国铝业(601600.SH)。一天之后的12月2日，又有18笔大宗交易在两个营业部发生(详情见附表)。
其中，中金公司席位在工商银行、建设银行和中国联通三只权重股的抛售数量均超过千万股，分别卖出2681万股、1577万股和1510万股。
12月2日，18笔大宗交易与前一日相似，基本都属于上证50指数成分股，只不过除了金融能源股之外，多了一些交通运输、石油石化股票。如中国中国石化(600028.SH)上海汽车( 600104.SH)等。
有市场人士惊呼道，中金公司的QFII又要胜利大逃亡。11月初，中金公司席位在反弹高点曾有大举抛售记录。
“一般来说，大宗交易中大小非参与的案例居多，这种交易机制并不像场内交易一样，双方互不认识、没有联系。”上海某券商人士告诉记者。“事先谈好的交易比较常见。”
从客观交易记录上看，两日43笔交易中共有37笔是在同两个营业部之间进行，总金额达15.3亿元。
根据大智慧TOPVIEW数据显示，中金公司淮海中路营业部在11月24日—12月1日之间，呈现出净买入的状态。其间5个交易日资金净买入5.88亿，买入最多的股票资金净流入2.7亿。
在此期间，中金淮海中路营业部还建仓了民生银行、中海油服、武钢股份(600005.SH)、用友软件(600588.SH)、国药股份(600511.SH)、中华企业(600675.SH)、宝钢股份等个股。
对照中金公司淮海中路营业部公开市场买卖数据发现，其大宗交易股票的同时，也在同时买入同类甚至同只股票，如民生银行。但从民生银行走势上看，11月24日以后卖出，至今已经累计浮亏8%，不可能有获利空间。这不符合QFII的一贯风格，即便是抄底失败，也无通过大宗交易集中卖出股票的必要。
从公开市场交易数据明显看出，上周以来QFII总体上仍然是净买入策略，重点买入的品种则是银行、证券、保险等权重蓝筹。显然，上述37笔大宗交易仍是待解之谜。
究竟是谁在买？
大宗交易记录赫然记录着，就是国泰君安总部分37笔，吞下了15.3亿元的筹码。
国泰君安总部这个席位又代表了何方神圣？有投资者怀疑说，这可能是国泰君安的自营盘所专用的交易席位。
但上述说法被国泰君安内部人士否定，“卖出营业部显示为国泰君安总部，并不能说这笔交易就是国泰君安公司本身，通常公司客户的大宗交易行为都显示为国泰君安总部。”
“该席位不过是个马甲。”上述内部人士承认。
根据某位证券专业人士的说法，国泰君安自营盘所用席位在TOPVIEW数据上显示为，国泰君安：营业部。其席位代码分别为：A100036、A1883、A3092。
从11月24日—12月1日，上述三个席位，仅有A1883一个席位在交易，这从侧面证实了其为国泰君安自营所在。因为，即便行情冷清，一般营业部总有交易记录，但上述三个营业部有两个完全没有交易发生，符合机构在熊市拒绝或者减少买入的特点，因此三个席位只有一个席位参与交易。
买入记录则显示，11月21日—12月1日，A1883席位其共买入6.48亿元、卖出10.34亿元，资金净流出3.86亿。其抛售前十的个股包括中信证券0.68亿、中国铁建0.49亿、中国南车(601766.SH)0.4亿、金地集团(600383.SH)0.37亿、城投控股(600649.SH)0.35亿、海螺水泥(600585.SH)0.22亿、浦发银行(600000.SH)0.21亿、中国中铁(601390.SH)0.2亿、工商银行0.19亿元。
A1883席位做空股票涵盖金融、基建类个股，此外抛售了如云天化(600096.SH)、中煤能源、中国神华、平煤股份(601666.SH)、武钢股份(600005.SH)、张江高科(600895.SH)、北京城建(600266.SH)、鹏博士(600804.SH)等个股。而买入的品种则是大商股份(600694.SH)、王府井(600859.SH)、瑞贝卡(600439.SH)、康缘药业(600557.SH)等，另外上海本地也被其大举买入，包括上实发展(600748.SH)、上海医药(600849.SH)、华联综超(600361.SH)、界龙实业(600836.SH)、中华企业(600675.SH)、锦江股份(600754.SH)、上海机场(600009.SH)等个股。
“应该不是国泰君安的自营盘接去了37笔大宗交易，一周时间内没有必要在二级市场上卖出金融股，又在大宗交易上接回。即便是短线交易，也没必要费这个周折。”该专业人士说。
那么，对于“国泰君安总部”这个马甲主人的真相，只有一种可能性存在——确实如国泰君安公司人士所说，为其客户行为。
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