基金从业人员炒股正式解禁

2014年01月06日 03:58  证券日报 

  基金经理短期参与炒股热情不高

  更倾向认购自管基金

  ■本报记者 隋文靖

  基金从业人员不得炒股的“禁令”,随着上周基金业协会发布的《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》(下称《指引》)正式解禁。

  事实上,随着去年6月份新《基金法》正式实施,监管层对基金从业人员炒股已打开限制,但由于相关细则并未出台,绝大多数基金公司仍然坚持趋严的管理,禁止旗下从业人员炒股。而此次《指引》的发布,则解决了基金公司此前的顾虑。

  但记者通过采访了解到,《指引》的出台并没燃起从业人员的炒股热情,基金公司人士目前普遍对此持谨慎观望态度。

  广东某大型基金公司内部人士在接受《证券日报》基金新闻部采访时表示,预计不会出现基金从业人员爆发式炒股的现象,因为报备流程相对复杂,且全程依旧在监管下进行,可能只会有少部分人员会参与。

  北京某基金公司投资总监也认为,短期内不会有太多人参与。并指出,作为基金公司的从业人员,尤其是基金经理,如果对自己管理的基金有足够的信心,完全可以通过认购自己管理的基金来实现理财目的,而不一定非要炒股。

  《指引》细则发布

  从业人员炒股解禁

  基金从业人员炒股终于解禁。

  近期,中国证券投资基金业协会发布的《指引》指出,包括基金经理在内的基金从业人员,只要报备并持股3个月后,就可参与炒股。并将基金从业人员利害关系人纳入自律管理范畴,让基金行业的监管范围进一步扩大。

  事实上,早在去年6月份新《基金法》正式实施时,监管层就已经解除了对基金从业人员炒股的限制,要求基金管理人制定从业人员证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,做好相关管理工作;要求从业人员的个人投资不与基金份额持有人发生利益冲突。

  但广东某基金公司人士对记者表示,放开基金从业人员投资是行业发展的趋势,也是监管的进步。此前虽然监管层取消了对从业人员炒股方面的限制,但并未出台相关细则,绝大多数基金公司仍然按照趋严的管理方式,禁止旗下从业人员炒股。

  参与炒股热情不高

  认购自管基金或为更好替代

  而此次《指引》的发布,正式放开了基金从业人员炒股的口子,解决了基金公司此前的顾虑。

  钱景财富CE0赵荣春对记者表示,此次发布的《指引》应该会吸引越来越多的基金从业人员投资证券市场。并认为,从业人员参与证券投资能够提高自身的投资水平、感知市场热度,同时也为资本市场注入了一种“专业的力量”。

  但基金公司人士在接受记者采访时,却普遍对参与炒股持谨慎观望态度。

  北京某基金公司投资总监接受《证券日报》基金新闻部采访时表示,监管层对基金从业人员炒股的放开,借鉴了香港和台湾的发展模式。香港的基金公司内部会有自己的稽查部门,公司从业人员想要买股票,只需要报备给所在公司的稽查部门,经过审核后即可,时间和程序上都较为简便。但大陆目前还没有听说有哪家基金公司想要建设自己的稽核部门,从业人员炒股如果需要报备给证监会,这在程序和时间上都比较麻烦。所以预计短期内不会有太多人参与。

  “作为基金公司的从业人员,尤其是基金经理,如果对自己管理的基金有足够的信心,完全可以通过认购自己管理的基金来实现理财目的,而不一定非要炒股。”该人士补充强调。

  广东某大型基金公司内部人士在接受《证券日报》基金新闻部采访时也表示,尽管此次监管层放松了监管制度,但不会出现基金从业人员爆发式炒股的现象,因为报备流程相对复杂,且全程依旧在监管下进行,可能只有少部分人员会参与。

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