四川三新涉嫌违法证券交易 公司被处300万罚款

　　新浪财经讯 7月27日消息，近日，四川三新创业投资有限责任公司、总经理徐健涉嫌违法证券交易。四川三新被给予警告，并处300万元罚款，对徐健给予警告，并处3万元罚款。

　　以下为行政处罚决定书原文：

　　当事人：四川三新创业投资有限责任公司（以下简称四川三新），住所地：四川省成都市高新区；徐健，男，1971年3月出生，时任四川三新董事、总经理，住址：上海市徐汇区。

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对四川三新涉嫌违反法律规定的证券交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人事先告知了拟行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，四川三新存在以下违法相关事实：

　　2016年6月15日，四川三新通过深圳证券交易所（以下简称深交所）以大宗交易的方式一次性受让上市公司成都红旗连锁股份有限公司（以下简称红旗连锁）无限售条件流通股16，880万股，占上市公司总股本的12.41%。2016年6月17日，红旗连锁公告了四川三新简式权益变动报告书。

　　本案股票交易前，四川三新未持有红旗连锁股票，按照《证券法》第八十六条第一款的规定，四川三新持股达到5%后，除应当依法履行信息披露义务外，还应当在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。因此，四川三新6月15日一次性受让红旗连锁总股本12.41%的股票，未在法定限制期限内停止股票买卖。根据交易的具体情况，违反法律规定交易的股票数量为10，080万股，违反法律规定交易的金额为53，928万元。

　　本案，在证券交易期间，四川三新总经理徐健受公司董事长委托履行职责，代表董事长行使相应的权力，在四川三新大宗交易委托单上签字确认并加盖公章。

　　上述事实，有红旗连锁公告、当事人证券交易资料、有关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

　　四川三新的行为违反了《证券法》第八十六条第一款关于规定期内禁止证券交易的规定，构成《证券法》第二百零四条的违法行为。

　　本案，在违法情节方面，当事人事前履行了内部讨论决策程序，制定证券交易实施方案，事后及时披露持股变动情况，当事人一次性交易占上市公司总股本12.41%的股份，其交易行为客观上不具有隐蔽性，没有对违法行为进行故意隐瞒，未发现当事人有实施违法行为的主观故意，未对二级市场价格造成重大影响，未对上市公司经营、治理结构等构成重大不利影响。

　　四川三新总经理徐健，在本案证券交易期间，履行公司证券交易的内部决策与执行等职责，在四川三新大宗交易委托单上签字，实施公司证券交易决定，依法应当作为直接负责的主管人员承担责任。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条、《证券法》第二百零四条的规定，我局决定：

　　一、责令四川三新改正，给予警告，并处300万元罚款；

　　二、对徐健给予警告，并处3万元罚款。

　　当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。如对本处罚决定书不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会四川监管局

　　2017年6月23日