证监会部署IPO欺诈发行专项执法行动
证监会新闻发言人邓舸24日表示,近日,证监会部署IPO欺诈发行及信披违法违规执法行动,证监会稽查部门对金融监管部门、交易所等线索渠道发现的第一批违法违规线索已经进入执法程序。
在IPO环节,包装上市、虚假披露屡禁不止,一是发行人报送的信息存在虚假记载,包括虚造利润;二是发行人报送的信息披露不准确,存在误导性陈述;三是报送或披露的信息存在重大遗漏,包括未披露关联关系、股权的重大变化、重大债务违约、对外担保等;四是未按规定报送或披露信息未及时披露经营变化;五是保荐机构不尽责,专业把关不够,保荐书存在虚假记载;六是会计师事务所等证券服务机构未勤勉尽责,存在虚假记载,误导性陈述。
他表示,此次专项执法行动将全面覆盖IPO的各个环节、覆盖各类市场主体,同时覆盖不披露、不及时披露、虚假披露等各种违法行为。执法行动过程中,证监会将组织多部门、多环节、多渠道,宽口径、大范围发现问题、移交案件,不放过任何一条违法线索及任何一家问题企业。
据悉,此次执法行动在工作措施上,将主要采取四类做法:
一是分类核查筛选,结合IPO质量抽查,针对信披风险较大企业集中展开线索筛查;
二是强化常规问核,通过日常审核环节强化问核、从严把关,发现一起移交一起;
三是热点跟踪发现线索,密切关注舆情,密切关注媒体对问题企业的报道揭露,追踪挖掘各类造假线索;
四是技术数据挖掘,广泛搜集各类信息情报,通过稽查执法大数据系统和专门财务分析工具等进行数据挖掘,不放过任何疑点。
证监会正对部分已实施并购重组公司展开专项检查
证监会新闻发言人邓舸24日对近期有媒体报道证监会将对在审并购重组项目进行全面复核一事进行了回应。
他表示,证监会正对部分已实施并购重组,但承诺完成比例低、媒体质疑较大的上市公司展开专项检查,发现违法违规的,将发现一起查处一起。他同时强调,在并购重组过程中,财务顾问、审计、法律、评估等各项机构均需切实履行职责,维护投资者合法权益。
证监会将对万科董事会召集等事项进一步核实
证监会新闻发言人邓舸24日表示,证监会已经关注到万科召开董事会、独立董事回避表决的情况,上市公司董事会召开、独董履职应严格遵照《公司法》及公司章程规定,独董也对上市公司负有勤勉履职的责任。
目前交易所已经对万科董事会及重组事宜展开问询,证监会将对万科董事会召开、独立董事回避表决等相关情况作进一步核实。
对3宗违法违规案件作出行政处罚
证监会新闻发言人邓舸24日表示,证监会近期对内幕交易、信息披露等3宗违法违规案件作出行政处罚。其中涉及内幕交易案2件、信息披露违法违规案1件。
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