中证协：对5家违规证券资信评级机构采取自律惩戒措施

　　中国证券业协会对5家违规证券资信评级机构采取自律惩戒措施

　　2015年10月，中国证监会组织有关地 方证监局、证券业协会等对全部7家证券资信评级机构开展了年度现场检查。检查发现证券资信评级机构分别在尽职调查、评审及复评流程、跟踪评级、评级方法、 业务档案管理、终止评级业务流程、收费、利益冲突管理、评级结果发布及告知、内部制度建设等方面存在程度不同的问题。此外，证券资信评级机构普遍存在评级 方法披露不充分、利益冲突审查执行不到位、档案材料管理不规范等问题。

　　检查结束后，协会依法依规对检查发现的问题予以立案处理。近日，相关自律惩戒案件已按程序办结，协会视违规情节轻重，对三家证券资信评级机构采取了责令整改的自律管理措施，对两家证券资信评级机构采取了警示的自律管理措施，并向全行业书面通报了检查发现的共性问题。