肖钢2016年谈九大问题：让权力规范透明运行

　　新浪财经讯 2016年，证监会主席肖钢两次发表讲话，谈到九大问题，这两次讲话都是在1月份下旬。

　　据观察，肖钢主席在2016年全国证券期货监管工作会议上，仅用了142字谈注册制改革。而在2015年全国证券期货监管工作会议上，则用了整整一个小节，1747字谈注册制改革。

　　2016年，肖主席是这么说注册制改革的：研究制定股票发行注册制改革的相关制度规则，做好启动改革的各项准备工作。注册制改革的本质是市场化改革，核心是处理好政府与市场的关系，形成市场参与各方各司其职、各尽其责的责任体系。注册制改革是一个循序渐进的过程，不可能一步到位，对新股发行节奏和价格不会一下子放开，不会造成新股大规模扩容。

　　肖钢：资本市场监管要处理好四大关系 遏制过度投机

　　1月16日，2016年全国证券期货监管工作会议在证监会机关召开。会议总结了过去一年的工作，部署了今年重点任务。中国证监会党委书记、主席肖钢发表讲话。

　　肖钢指出，总结过去一年的工作，要做好监管工作，必须正确处理好以下几个关系：

　　一要处理好虚拟经济与实体经济的关系。虚拟经济是虚拟资本以增值为目的进行独立的权益交易活动，股票所代表的实际资产已经被投入企业的生产经营过程去创造价值，而股票本身又在市场流通转让，当作交易对象进行买卖，股票价格合理反映企业的经营价值和盈利前景是市场有效配置资源的前提，可见，实体经济是虚拟经济的基础。发展虚拟经济有利于实现资源跨时空流动，扩大企业股权融资，促进企业并购重组，优化资源配置，支持实体经济发展，但股票价格一旦严重背离企业价值，就会形成泡沫，泡沫过大总是要破灭的。因此，发展资本市场，必须牢固坚持服务实体经济的宗旨，着力发挥好市场配置资源和风险管理等功能，遏制过度投机，决不能“脱实向虚”，更不能“自娱自乐”。

　　二要处理好发展与监管的关系。监管部门要承担促进市场发展的任务，注重发展的规模、效率与质量，这是监管部门“两维护、一促进”职责的应有之义。但是，市场发展越快，就越要严格监管。股市异常波动警示我们，监管部门必须强化监管本位，牢固树立从严监管、一以贯之的理念，紧跟市场发展变化，保持监管定力，只有严格监管下的发展才是可持续的发展，才是高质量的发展。在我国特定的市场环境下，还必须特别关注资产价格虚高的风险。

　　三要处理好创新与规范的关系。创新是市场发展的不竭动力，也是增强证券基金期货经营机构竞争力的根本途径，但创新必须加强风险管理，与风险管控能力相匹配。对产品服务的创新，不仅要评估论证自身存在的风险，还必须分析对市场全局的影响；不仅要以客户需求为导向，还必须严格落实投资者适当性管理、账户实名制管理、信息系统接入管理等基础性制度，切实维护客户合法权益；不仅要考虑经营机构的经济效益，还必须要有相应的监管机制与手段跟上。要高度关注单一业务、单一产品、单一机构的风险外溢问题，制定完善系统性风险的跟踪、监测、预警、处置工作机制。创新应是全方位的，不仅是产品业务创新，还应当包括经营机制与内控机制的创新，还有监管体制机制的创新。

　　四要处理好借鉴国际经验与立足国情的关系。发展我国股市需要学习借鉴境外市场的有益经验，但必须从我国实际出发，准确把握我国市场的特点与规律，不照抄照搬。同时，要善于借鉴国际经验，对境外市场行之有效的做法，要知其然，更要知其所以然，真正做到以我为主、为我所用。不仅要借鉴国外产品创新的经验，也要借鉴其有效监管的经验。

　　肖钢：扎紧扎牢制度笼子 让权力规范透明运行

　　2016年1月31日，中央巡视工作领导小组办公室负责同志向证监会党委书记、主席肖钢传达了习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神；中央第七巡视组组长刘卒，副组长董涵英、魏强、胡文容反馈了专项巡视情况。之后，刘卒代表中央巡视组向证监会党委领导班子进行了反馈，巡视办负责同志对巡视整改工作提出要求，肖钢主持会议并作了表态发言。

　　刘卒代表巡视组向证监会党委提出了五点意见建议。一是加强党的领导，切实履行好管党治党政治责任。巡视发现的问题，根本原因在于党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力。证监会党委要认真学习贯彻党的十八大及十八届三中、四中、五中全会和习近平总书记系列重要讲话精神，坚决落实中央纪委历次全会部署，领好班子、带好队伍，坚持党建和业务“两手抓、两手硬”，强化党的领导核心作用，采取切实有效措施，坚决把守纪律、讲规矩的要求落到实处。结合巡视反馈指出的问题和提出的意见建议，召开专题民主生活会进行深刻剖析、对照检查，提出整改措施。

　　二是加强对重要权力部门、关键环节和敏感岗位特别是下级单位及其负责人的监督制约，完善并落实廉政风险防控体系，细化并完善防止利益冲突的制度体系。三要进一步深化改革，简政放权，规范权力运行，提高行政透明度。四要严格落实中央八项规定精神，驰而不息纠正“四风”，坚决防止反弹。五要严格执行选人用人制度规定，强化组织纪律观念，整治干部管理中存在的突出问题。

　　巡视办负责同志指出，证监会党委要深入学习贯彻习近平总书记重要讲话精神，坚决落实政治巡视要求，坚持党的领导、加强党的建设、全面从严治党；要高度重视中央巡视组反馈的意见，在条条要整改、件件有着落上集中发力，建立问题、任务、责任清单，逐一抓好落实，按时报告整改情况；要切实履行巡视整改主体责任，加强组织领导，扎紧制度笼子，促进改革发展，确保取得整改实效。对巡视整改情况，要以适当形式向社会公开，接受干部群众的监督，中央巡视工作领导小组办公室将适时组织开展监督检查。

　　肖钢表示，深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神对证监会系统加强党的建设具有重大指导意义。证监会系统要以习近平总书记系列重要讲话精神为思想统领和工作遵循，认真贯彻落实十八届中央纪委六次全会工作部署，深刻认识党要管党、全面从严治党的极端重要性，深刻认识巡视整改工作对加强证监会系统党的建设、促进监管工作的重要意义，以高度的政治责任感抓好巡视整改落实。中央巡视组反馈问题实事求是，严肃中肯，切中要害，令人警醒；所提意见建议针对性、指导性、可操作性强，为证监会系统党建工作找准了病灶、开出了良方。证监会党委完全赞成，诚恳接受，坚决整改。

　　肖钢强调，一是切实加强各级党委对整改工作的组织领导。证监会党委将坚持高标准、严要求，抓紧制定整改方案，逐条提出整改措施，明确责任主体、整改时限和整改要求。整改工作实行对账销号，做到件件有着落、事事有回音。

　　二是切实把各级党委抓党建的主体责任承担起来，层层落实下去。增强落实主体责任的紧迫感和使命感，强化管党治党意识，真正把落实主体责任作为政治任务，敢于担当、敢于较真碰硬。系统各单位党委要成立全面从严治党领导小组，党委书记要切实履行“第一责任人”职责。

　　三是严格监督执纪问责，务必把纪律规矩立起来、严起来。认真贯彻执行廉洁自律准则和党纪处分条例，综合运用“四种形态”，加强监督执纪；深入落实中央八项规定精神，坚决防止“四风”问题反弹；加强党章党纪教育，结合典型案例开展警示教育；对巡视组指出的问题和移交的线索，认真组织核查，既要查当事人，又要查领导责任。

　　四是扎紧扎牢制度笼子，让权力规范、透明运行。针对巡视指出的问题，抓好建章立制，推出防止利益冲突机制，强化监控手段和监控能力，实现关键岗位、重点环节、重大改革的监督全覆盖。

　　五是抓住“关键少数”，解决干部管理中的突出问题。加强对领导干部亲属子女和身边工作人员的教育、管理和监督；规范干部选拔任用工作；强化干部日常管理，深入开展突出问题专项整治。