近日，上海证券交易所[微博]公布了《上海证券交易所[微博]沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》，是迄今为止关于沪港通最为全面系统的业务规定。在重量级文件发布的同时，90家券商亦通过上交所[微博]现场检查，第三次全网测试亦如期顺利完成。

　　关注度：★★★★★

　　点评：港交所行政总裁李小加重申，沪港通目前并没落实时间表，虽然准备工作已接近尾声，最终时间表有待两地监管当局共同决定。李小加称，现时沪港通的整体准备，包括交易系统、技术及市场准备等工作，基本已接近尾声，若监管当局落实本月内开通，他有信心可以做好。他还称，明白大众关心香港局势会否影响沪港通开通时间，但重申两者没必然关系。

　　中原证券重启A股IPO

　　9月29日晚间，中原证券(在港上市名称为“中州证券”)发布公告表示，公司董事会通过决议，将向中国证监会[微博]及其他相关监管机构重新提交A股发行申请，拟在上海证券交易所发行不超过8.77亿A股股份。

　　关注度：★★★★★

　　点评：中原证券选择此时回归，并非源于沪港通，而是来自证监会近期对IPO证券的松绑以及鼓励券商等金融机构通过再融资创新等方式扩充资本金。虽然券商上市的门槛进一步降低，但中原证券的优势仍在，一旦成为A+H股上市公司，按照目前A股同等规模券商的估值，中原证券的投资价值将大大凸显，从而对其股价上涨形成强有力的推动作用。

　　《证券公司资产证券化业务管理规定》

　　修订完成

　　今年2月份，证监会公告取消了证券公司专项投资业务，资产证券化业务行政审批也相应取消。审批取消，但是资产证券化业务还是要开展，只是监管要进行转型。证监会日前完成了对《证券公司资产证券化业务管理规定》的修订，并在9月26日推出了《管理规定》以及配套的《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引(征求意见稿)》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引(征求意见稿)》。

　　关注度：★★★★

　　点评：这次修订继承了以前的主要内容。核心是将审批变成事后备案，去行政色彩，更加市场化。资产方面跟以前区别不大，没有革命性的变化。取消审批，对发行人而言将资产证券化变成市场化的融资手段，另一方面还需要更多地考虑如何保护投资人，而监管主要就体现在负面清单上。

　　(周尚伃 整理)

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