大智慧阿思达克通讯社9月29日讯,大智慧通讯社从券商处了解到,上周,证监会[微博]主席肖钢赴上海进行了沪港通准备情况专项检查,其中海通证券、瑞银证券等均获检查。除此之外,肖钢还与6名个人投资者展开了座谈会。
沪上某大型券商向大智慧通讯社透露,肖钢上海之行主要对券商营业部系统做了重点检查,除此之外,还对券商的投资者教育工作进行了检查。其表示,本次沪港通检查,肖钢主席重点检查了瑞银证券等中小型券商。
据上述人士透露,肖钢与6名个人投资者展开了沪港通座谈会,这6名投资者均来自于海通证券。除此之外,肖钢主席还与机构人士进行了座谈会。这两场座谈会均在瑞银证券举办。
据证监会网站透露,肖钢主席、庄心一副主席、姚刚副主席分别带队,赴上海、北京、广东及新疆地区,对上交所[微博]、中国结算及部分证券公司的沪港通业务准备进行了现场检查。此次检查内容包括沪港通规则及管理制度、技术系统、投资者适当性管理和投资者教育、风险管理、应急准备等方面。从检查结果看,有关各方的业务方案比较成熟,相关规则体系、业务流程基本定型,技术系统准备就绪。国庆节之后,还要进行沪港联网实盘模拟测试,投资者开通交易权限,市场风险揭示和规则宣传等沪港通启动准备工作。
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