证监会主席助理:推动《证券法》增设更多投资者保护内容
□本报记者 倪铭娅
证监会[微博]主席助理吴利军14日表示，目前证监会正在推动在新修订的《证券法》中增设更多投资者保护的内容。今年证监会计划完成统一的投资者适当性管理规定的制定工作，建立规范的投资者分类标准，进一步明确不同市场、不同产品的适当性要求，明确相关各方的责任和义务，尽量减少投资者入市风险，提高市场运作的规范化水平。
他是在中国证券投资者保护基金公司、美国证券投资者保护公司和加拿大投资者保护基金共同发起的，由中国证券投资者保护基金公司主办的“创新与发展，投资者保护——我们共同的事业”国际研讨会上作上述表态的。
他表示，证监会正在按照去年底国务院发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》要求，组织修改完善相关规定和部门规章，把保护投资者的相关要求嵌入监管工作的各个环节。探索建立先行赔付制度，支持违法责任主体主动赔偿中小投资者损失，对于能够积极履行投资者赔偿义务的责任方，监管部门将在法律法规许可的范围内从轻予以处罚。在监管执法方面，坚决查处违法违规行为，特别是加大对侵害投资者利益行为的打击力度，努力维护投资者合法权益。同时通过监管执法形成倒逼机制，强化相关主体对投资者的赔偿救助责任。
下一步，证监会还将制定出台证券期货违法违规案件举报奖励制度，进一步拓展违法违规线索来源。在投资者服务方面，不断强化中小投资者教育服务，提高风险防范意识，健全完善投诉处理、纠纷解决、维权救济等工作机制。拓宽投资者诉求反映和处理渠道，证监会开通了“12836”专线，畅通投资者诉求渠道。同时，证监会将支持设立为中小投资者提供服务的专门机构，为中小投资者自主维权提供教育、法律、信息、技术等方面服务，接受中小投资者委托并提供调解、和解服务，帮助中小投资者反映诉求，公益性持股行权维权等。证监会将支持已有或即将建立的投诉处理机构，完善投诉处理机制和办理流程，推动与法院建立调解与诉讼的对接机制，提高调解工作的法律效力。
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