肖钢：证监会将集中清理部门规章
杜卿卿
监管层对资本市场“法制化”的推动再进一步。继11月28日在第四届“上证法治论坛”上发表《证券法的法理与逻辑》的演讲之后，中国证监会主席肖钢日前又在《新世纪》杂志发表题为《法制强则市场兴》的署名文章。
肖钢在文章中指出，证监会需要从以下方面完善资本市场法律体系。第一，配合支持立法、司法机关修法；第二，充分运用“法律修正案”的立法形式；第三，切实履行好证监会的自身职责，集中开展规章、规范性文件清理整合工作。
他表示，证监会要全面整合现有规章和规范性文件，适时制定必要的行政规章，形成相对科学完备的法律实施规范子体系。
资本市场必须是法治市场
“资本市场是一个资金场、信息场和名利场。”肖钢在文章中表示，资本市场因而必须是法治市场，要高度依赖健全完备的法律制度体系。
同时他指出，中国资本市场法律体系还存在一些亟待解决的现实问题，必须认真做好资本市场法律体系建设的总体规划设计，编制好路线图，全面推动基本法律、行政法规、司法解释和司法政策的健全和完善。
具体而言，在法律和行政法规方面，要尽快修订《证券法》，抓紧制定《期货法》；制定上市公司监管条例、证券期货投资者保护基金条例、类别股份发行管理规定、私募基金监管条例。
在司法解释和司法政策方面，要修订虚假陈述民事赔偿司法解释；制定内幕交易、市场操纵民事赔偿司法解释和虚假陈述、市场操纵、“老鼠仓”刑事司法解释；研究制定认定证券期货交易场所、登记结算公司商事规则法律效力的司法解释。
除配合立法、司法机关修法之外，肖钢还指出要充分运用“法律修正案”的立法形式，解决市场改革创新和监管执法实践面临的制度供给问题。同时，证监会还将履行自身职责，集中开展规章、规范性文件清理整合工作，建立专门的、常态化的工作机制。
肖钢在文章中提出，要遵循证券期货监管的法理逻辑，按照规制内容与法律关系的不同性质，全面整合现有规章和规范性文件，适时制定必要的行政规章，形成相对科学完备的法律实施规范子体系。
此前，肖钢在“上证法治论坛”演讲中曾表示，监管机构必须要有必要的立法权。本次阐释整合规范的规划，也是对立法权的行使。“起草规章、规范文件，是在证监会权限之内的广义立法权。”一位证券行业律师对《第一财经日报》称。
规章、办法将密集出台
随着资本市场改革大幕的拉开，法制规章的更新和完善也要密集开始。根据肖钢的规划，未来通过针对性的整合、完善规章，将形成八大法规子体系。
首先，证监会将按照注册制的法律规制要求，整合形成证券发行管理办法、兼并收购办法、信息披露办法等规章，形成“融资与并购”子体系。
第二，以交易秩序的维护与交易结果的确认为核心，针对证券、期货分别形成交易管理办法、结算管理办法等规章，形成“市场交易”子体系。
第三，在基金类现有规则的基础上，统合形成适用于证券公司、基金公司、期货公司，涉及公募私募、运作管理、信息披露等方面的资产管理类规章；制定证券期货投资咨询办法；针对证券、期货分别制定自营、经纪业务管理办法；分别形成发行保荐、财务顾问、资信评级、审计服务、法律服务、资产评估等专项业务管理办法。形成“产品业务”子体系。
第四，以不同市场组织主体和市场机构主体的设立和治理规范为核心，整合形成证券公司管理办法、基金公司管理办法、期货公司管理办法，在当前规则基础上制定涵盖不同市场层次的证券、期货交易场所管理办法，形成“市场与机构主体”子体系。
第五，以引导、规范境内主体利用国际市场为核心，制定境内机构提供跨境证券投资服务管理办法、跨境监管执法合作管理办法等规章，形成“对外开放”子体系。
第六，以系统性风险的监测、预警与防控为核心，统合形成市场统计监测办法、市场风险基金管理办法、风控指标管理办法、信息技术安全保障办法等规章，形成“审慎监管”子体系。
第七，以投资者权益的保障与救济为核心，统合形成适用于整个证券期货市场的投资者适当性办法、产品销售规则、股东权益保障与实现办法，制定投资者公平基金办法、公益机构支持投资者维权诉讼管理办法等规章，形成“投资者保护”子体系。
第八，以统一证券期货监管执法程序与实体性认定标准为核心，统合形成监管工作职责规定、监管信息公开办法、信访工作规则等规章，根据发现、立案、调查、处罚、复议等执法工作关键节点分别制定投诉举报处理办法、立案审查处理办法、行政和解实施规定、行政处罚实施办法等规章，针对操纵市场、内幕交易、“老鼠仓”等重大违法行为相应制定实体性认定办法，形成“监管执法”子体系。
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